单选题反洗钱业务条线管理部门不包括()。A计划财务部B安全保卫部C信用风险管理部授信管理中心D资产托管部

单选题
反洗钱业务条线管理部门不包括()。
A

计划财务部

B

安全保卫部

C

信用风险管理部授信管理中心

D

资产托管部


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金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门,主要承担本业务条线的反洗钱协查职责。() 此题为判断题(对,错)。

各业务管理部门管理人员应将本业务条线反洗钱履职情况纳入日常业务监督检查范围,指导、督促本业务条线合规履职。()

反洗钱协查任务按所涉的业务类型由相应业务条线管理部门分别落实、调查、核实。() 此题为判断题(对,错)。

以下哪项不是国际金融部的反洗钱工作职责?()A.负责将反洗钱业务操作纳入本业务条线操作规程B.负责协助涉及本业务条线的反洗钱协查事项C.负责配合收集有关境外代理行和境内外资银行反洗钱信息,参与国际反洗钱联系与沟通D.负责配合柜面大额交易和可疑交易数据的审核、录入和报告

反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。() 此题为判断题(对,错)。

开展反洗钱检查工作时,各业务部门负责()。A、统筹管理各专业反洗钱检查工作B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核D、本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施

各业务部门应确定至少()名专职或兼职反洗钱检查人员,负责本业务条线的反洗钱检查工作。A、1B、2C、3D、4

可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数据,()工作人员要全面关注各种情况,根据各自的职责履行反洗钱监测义务。A、公司业务条线B、个人业务条线C、国际业务条线D、各专业、各层级

反洗钱业务条线管理部门不包括()。A、计划财务部B、安全保卫部C、信用风险管理部授信管理中心D、资产托管部

开展反洗钱检查工作时,反洗钱领导小组负责()。A、督导和协调全行反洗钱检查工作的开展B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C、统筹管理各专业反洗钱检查工作D、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核

反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。

()负责对客户洗钱风险指标及系数设定提出专业意见。A、内控合规部B、反洗钱业务条线管理部门C、办公室D、国际业务部

《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定各行社反洗钱管理部门必须配备反洗钱专岗人员,并根据业务规模、分支机构数量等因素,结合地域反洗钱形势,合理确定配备人数。原则上存款规模200亿(含)以上的行社,应至少配备()名专岗人员。各业务条线和分支机构应确定至少()名反洗钱工作联络员。A、2;1B、1;1C、1;2D、2;2

各分行、各反洗钱业务条线管理部门应建立反洗钱培训档案,做好培训记录,妥善保管()。A、培训档案B、会计档案C、培训记录D、培训笔记

判断题反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。A对B错

填空题零售业务部负责指导规范涉及卡业务、()、个人授信业务和理财业务条线的反洗钱工作的开展。

单选题开展反洗钱检查工作时,合规部门负责()。A按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核B组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C统筹管理各专业反洗钱检查工作D本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施

单选题开展反洗钱检查工作时,各业务部门负责()。A统筹管理各专业反洗钱检查工作B组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核D本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施

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单选题金融机构应建立适当的机制,确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险,确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息,以便釆取有效措施处置风险。A董事会B高级管理层C业务条线D反洗钱合规管理部门

单选题以下哪些职责应由中国农业银行反洗钱主管部门具体承担?()A负责拟定反洗钱工作制度、工作规划和工作措施,提交反洗钱工作领导小组审议决定B负责对业务条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理C负责将反洗钱业务操作纳入各业务条线操作规程D负责配合录入和报告工作,黑名单的监测和处理

单选题开展反洗钱检查工作时,稽核部门负责()。A本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施B组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C统筹管理各专业反洗钱检查工作D按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核

单选题《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定()主要负责审议浙江省农信联社反洗钱内部控制制度、反洗钱工作计划;定期召开反洗钱工作会议。A反洗钱工作领导小组B反洗钱管理部门C各业务条线部门D各信用社(支行)、总部内设营业部门

单选题可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数据,()工作人员要全面关注各种情况,根据各自的职责履行反洗钱监测义务。A公司业务条线B个人业务条线C国际业务条线D各专业、各层级

填空题各业务条线部门应当承担反洗钱和反恐怖融资工作的(),并指定人员负责反洗钱和反恐怖融资工作。从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的授权、资源和()。

单选题各业务部门应确定至少()名专职或兼职反洗钱检查人员,负责本业务条线的反洗钱检查工作。A1B2C3D4