多选题()的产生程序应当合法合规,其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。A董事会B监事会C股东大会D经理层

多选题
()的产生程序应当合法合规,其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。
A

董事会

B

监事会

C

股东大会

D

经理层


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证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。( )

审理工作应当严格依纪依规,提出纪律处理或者处分的意见,做到事实清楚、证据确凿、定性准确、()、手续完备、()。A.处理恰当B.处理适当C.程序合法D.程序合规

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。( )

证券公司应当保障合规总监的独立性,保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。( )A.正确B.错误

证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。() 此题为判断题(对,错)。

基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。( )

业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。( )

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度,对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。()

银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源,合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。A.个人素质B.经验C.资质D.专业技能E.时间

客户应当对其资产来源及用途的()作出承诺。A.合法性B.合理性C.正当性D.合规性

党支部书记应当具备履行职责所需的哪些素质能力?

客户应当对其资产来源及用途的()作出承诺。A、合法性B、合理性C、正当性D、合规性

()的产生程序应当合法合规,其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。A、董事会B、监事会C、股东大会D、经理层

()的产生程序应当合法合规,其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。A、董事会、监事会、股东大会、经理层B、监事会、股东大会、经理层C、监事会、股东大会D、董事会、监事会和经理层

销售专区内提供的产品宣传资料应当()、(),全面地反映产品的主要属性。A、真实、合法B、真实、可靠C、真实、合规D、合法、合规

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

期货公司会员应当持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。()

以背书转让的票据,背书应当()。A、连续B、合法C、合规

在岗人员应具备较强合规意识和履职能力,满足岗位制约要求。

银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源,合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。A、个人素质B、经验C、资质D、专业技能E、时间

单选题()的产生程序应当合法合规,其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。A董事会、监事会、股东大会、经理层;B监事会、股东大会、经理层C监事会、股东大会D董事会、监事会和经理层

单选题销售专区内提供的产品宣传资料应当()、(),全面地反映产品的主要属性。A真实、合法B真实、可靠C真实、合规D合法、合规

问答题党支部书记应当具备履行职责所需的哪些素质能力?

单选题以背书转让的票据,背书应当()。A连续B合法C合规

单选题客户应当对其资产来源及用途的()作出承诺。A合法性B合理性C正当性D合规性

多选题下列关于合规负责人的考核职权,说法错误的有(  )。A对兼职合规管理人员进行考核时,合规负责人所占权重应当超过30%B证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容C证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时,应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见D证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度,不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式

单选题经常项目外汇收支应当具有()的交易基础。A真实、合法B合规、合法C真实、合规D合法需求