单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。A建立有效的投资流程和投资授权制度B重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D加强从业人员的岗前教育

单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
A

建立有效的投资流程和投资授权制度

B

重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

C

每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

D

加强从业人员的岗前教育


参考解析

解析: 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》规定,投资合规性风险管理主要措施包括:①建立有效的投资流程和投资授权制度;②通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制;③重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为;④对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析;⑤每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规指标符合法律法规和基金合同的规定;⑥关注估值政策和估值方法隐合的风险,定期评估第三方估值服务机构的估值质量,对于以摊余成本法估值的资产,应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险,进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。

相关考题:

基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。A建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存C对宣传推介材料进行合规审核D严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构C、制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守D、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( )。A.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,由基金经理自己手工控制C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为D.通过在交易系统中设置风控参数,对投资的合规风险进行自动控制

(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A.合规管理部B.合规与风险控制部C.风险管理部D.合规与风险管理委员会

据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定D.加强从业人员的岗前教育

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

根据《基金管理公司风险管理指引(试行〉》,投资合规性风险管理主要措施包括( )。Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制Ⅲ.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为Ⅳ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施主要不包括( )。A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审査C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

合规风险的主要种类不包括( )。A.信息披露合规性风险B.管理性合规风险C.投资合规性风险D.销售合规性风险

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括( )。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅳ.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.销售合规性风险B.管理合规性风险C.信息披露合规性风险D.投资合规性风险

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门C.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制D.建立有效的投资流程和投资授权制度

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅳ.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会,制定( )等规则,着重加强行业合规与风险管理。Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ..ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

汽车金融公司参照()执行合规工作。A、非银行机构合规风险管理指引B、商业银行合规风险管理指引C、政策性银行合规风险管理指引

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。A、真实、准确、完整B、合法、合规、有效C、真实、准确、完整、及时D、真实、有效、及时

单选题汽车金融公司参照()执行合规工作。A非银行机构合规风险管理指引B商业银行合规风险管理指引C政策性银行合规风险管理指引

单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()A建立信息披露风险责任制B将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C对宣传推介材料进行合规审核D信息披露前应经过必要的合规性审查

单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。A对宣传推介材料进行合规审核B对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构C建立有效的投资流程和投资授权制度D加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

单选题基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A风险管理部B合规与风险管理委员会C合规管理部D合规与风险控制部

单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规牲风险管理主要措施不包括( )。A建立有效的投资流程和投资授权制度B重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规牲指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D加强从业人员的岗前教育

单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。A从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制C建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源D对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。A真实、准确、完整B合法、合规、有效C真实、准确、完整、及时D真实、有效、及时

单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。A建立有效的投资流程和投资授权制度B重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D加强从业人员的岗前教育

单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括( )A严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控B信息披露前应经过必要的合规性审查C制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存D建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源