多选题证券登记结算机构有下列哪些行为之一的,由其主管机关视情节轻重,给予警告、通报,并追究有关人员的责任()A未按贷款人要求核实股票的真实性与合法性B未按贷款人要求及时办理质押股票的冻结和解冻C为超过有关比率规定的股票办理质押登记D为借款人虚增质物数量或出具虚假质押证明
多选题
证券登记结算机构有下列哪些行为之一的,由其主管机关视情节轻重,给予警告、通报,并追究有关人员的责任()
A
未按贷款人要求核实股票的真实性与合法性
B
未按贷款人要求及时办理质押股票的冻结和解冻
C
为超过有关比率规定的股票办理质押登记
D
为借款人虚增质物数量或出具虚假质押证明
参考解析
解析:
暂无解析
相关考题:
调入方没有及时加盖“货已收讫”印章并上网确认的,应()。A.对有关单位进行通报批评B.视情节轻重对直接责任人员给予行政处分C.视情节轻重对有关责任人员给予行政处分D.情节严重的,移送司法机关追究刑事责任
下列关于医疗机构从业人员违反《医疗机构从业人员行为规范》的处罚,错误的是A、由所在单位视情节轻重,给予批评教育、通报批评、取消当年评优评职资格或缓聘、解职待聘、解聘B、需要追究党纪责任的,由有关纪检监察部门按照党纪案件的调查处理程序办理C、需要追究政纪责任的,由有关卫生行政部门按照政纪案件的调查处理程序办理D、需要给予行政处罚的,由有关卫生行政部门依法给予警告、暂停执业或吊销执业证书E、涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理
质监机构不按照本规定履行公路了程质量监督职责、承担质量监督责任的,应该( )。A.由建设单位另行聘用检测机构进行质量监督B.由建设单位视情节轻重,责令整改或者给予警告C.由交通主管部门视情节轻重,责令整改并处10万元以上30万元以下的罚款D.由交通土管部门视情节轻重,责令整改或者给予警告
保险机构发生相应责任追究事项,山东保监局将根据行为性质及情节轻重,依法追究相应管理责任人的管理责任。责任追究方式包括:()A.监管谈话B.通报批评C.下发监管函D.依法给予警告、罚款、撤销任职资格直至禁止一定期限进入保险业等行政处罚
下列关于医疗机构从业人员违反《医疗机构从业人员行为规范》的处罚,错误的是A.由所在单位视情节轻重,给予批评教育、通报批评、取消当年评优评职资格或缓聘、解职待聘、解聘B.需要追究党纪责任的,由有关纪检监察部门按照党纪案件的调查处理程序办理C.需要追究政纪责任的,由有关卫生行政部门按照政纪案件的调查处理程序办理D.需要给予行政处罚的,由有关卫生行政部门依法给予警告、暂停执业或吊销执业证书E.涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理
咨询工程师(投资)有下列行为之一的,由中国工程咨询协会视情节轻重给予警告、通报批评、注销登记证书并收回执业专用章。触犯法律的,依法追究法律责任,下列说法正确的是( )A.在执业等级中弄虚作假的B.在执业当中收受贿赂的C.准许他人以本人名义执业的D.涂改或转让登记证书和执业专用章的E.接受任何影响公正执业的酬劳的
调入方没有及时加盖“货已收讫”印章并上网确认的,应当()。A、对有关单位进行通报批评B、视情节轻重对直接责任人员给予行政处分C、视情节轻重对有关责任人给予行政处分D、情节严重的,移送司法机关追究刑事责任
关于未及时办理到货确认行为的处理,正确的是()。A、调入方没有及时加盖“货已收讫”印章并书面确认的,应当对有关单位进行通报批评B、调入方没有及时加盖“货已收讫”印章并上网确认的,应当对有关单位进行通报批评C、视情节轻重对直接责任人员和有关责任人给予行政处分D、视情节轻重将直接责任人员和有关责任人移交司法机关处理
调入方没有及时加盖“货已收讫”印章并上网确认的,应()。A、对有关单位进行通报批评B、视情节轻重对直接责任人员给予行政处分C、视情节轻重对有关责任人员给予行政处分D、情节严重的,移送司法机关追究刑事责任
政府有关部门工作人员违反《辽宁省优化营商环境条例》规定,由有关部门视情节轻重按照下列()方式予以责任追究,需要追究党纪责任的,按照党规党纪予以追究:A、情节较轻的,给予责令限期整改、责令书面检查、公开道歉、通报批评、诫免谈话处理;B、情节较重的,给予停职检查、调整职务处理;C、情节严重的,给予引咎辞职、责令辞职、降职、免职、辞退或者解聘处理。D、以上责任追究方式可以单独或者合并适用。E、以上责任追究方式可以根据实际情况,避重就轻选择处理。
股票质押贷款借款人有下列哪些行为之一的,由证监会视情节轻重,给予警告、通报,并追究有关人员的责任()A、用非自营股票办理股票质押贷款B、未按合同约定的用途使用贷款C、拒绝或阻挠贷款人监督检查贷款使用情况D、未按证监会规定定期披露资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配表等信息
证券登记结算机构有下列哪些行为之一的,由其主管机关视情节轻重,给予警告、通报,并追究有关人员的责任()A、未按贷款人要求核实股票的真实性与合法性B、未按贷款人要求及时办理质押股票的冻结和解冻C、为超过有关比率规定的股票办理质押登记D、为借款人虚增质物数量或出具虚假质押证明
填空题医疗卫生机构有下列行为之一的,由卫生行政主管部门责令改正、通报批评、给予警告;情节严重的,吊销《医疗机构执业许可证》;对()、负有责任的主管人员和其他()依法给予降级或者撤职的纪律处分。
单选题质监机构不按照本规定履行公路工程质量监督职责、承担质量监督责任的,应该()。A由建设单位另行聘用检测机构进行质量监督B由建设单位视情节轻重,责令整改或者给予警告C由交通主管部门视情节轻重,责令整改并处10万元以上30万元以下的罚款D由交通主管部门视情节轻重,责令整改或者给予警告
单选题关于证券机构在从业人员管理方面的责任,以下说法错误的是( )。A证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正B证券机构弄虚作假的,拒不改正的,证券业协会可视情节轻重,给予适当处分C证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等D证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正
问答题有保险机构发生重大案件,损失金额100万元以上,情节严重的,除追究相关人员领导责任外,发案机构上二级机构部门负责人、分管领导、主要负责人有哪些情形之一的,根据情节轻重,给予警告、记过、记大过、降级、撤职处分;情节特别严重的,给予开除处分。对相关责任人可同时采取限制薪酬水平等必要措施。
多选题股票质押贷款借款人有下列哪些行为之一的,由证监会视情节轻重,给予警告、通报,并追究有关人员的责任()A用非自营股票办理股票质押贷款B未按合同约定的用途使用贷款C拒绝或阻挠贷款人监督检查贷款使用情况D未按证监会规定定期披露资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配表等信息