银行业务在实际工作中涉及的法律及监管规则包括( )。A.银行内部的管理制度B.银行业协会制定的行业准则C.直接与银行和管理有关的法律法规D.适用于所有营利性机构的法律法规E.国际惯例

银行业务在实际工作中涉及的法律及监管规则包括( )。

A.银行内部的管理制度
B.银行业协会制定的行业准则
C.直接与银行和管理有关的法律法规
D.适用于所有营利性机构的法律法规
E.国际惯例

参考解析

解析:银行业务涉及的法律法规较为庞杂,实际工作中涉及的法律及监管规则大体包括:①适用于所有营利性机构的法律法规,如会计、税收、工商管理方面的法律、法规;②直接与银行和管理有关的法律法规,如《银行业监督管理法》等。

相关考题:

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。A.能够更好地履行合规风险管理的职能B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

2017年银监会开展的三违反行为专项治理工作中的“三违反”指的是____A、违反金融法律B、违反监管规则C、违反政治纪律D、违反内部规章

《电子银行业务管理办法》规定,在中华人民共和国境内设有营业性机构的外资金融机构开办电子银行业务时,其所在国家(地区)监管当局必须具备对电子银行业务进行监管的法律框架和监管能力。此题为判断题(对,错)。

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。A.能够更好地履行合规风险管理的职能B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。 A、能够更好地履行合规风险管理的职能B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

风险监管重点关注银行的业务风险、内部控制和风险管理水平,检查和评价涉及银行业务的各个方面,是一种全面、动态掌握银行情况的监管。

实际工作中涉及的法律及监管规则包括( )。A.银行内部的管理制度B.银行业协会制定的行业准则C.直接与银行和管理有关的法律法规D.适用于所有营利性机构的法律法规E.国际惯例

实际工作中涉及的法律及监管规则,大体包括()。A.直接与银行和管理有关的法律法规 B.中国银监会制定的监管规则C.银行内部的风险管理制度 D.适用于所有营利性机构的法律法规E.国际惯例

我国银行业监管规则体系中法律、行政法规是依据和准绳,部门规章和规范性文件构成了实际监管工作中的基础和主干。( )

农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下()A、被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险B、被物价部门处罚的行政处罚法律风险C、被客户起诉的法律风险D、被公安机关处罚的刑事处罚法律风险

私人银行业务中,为了在追求利润最大化的同时有效防范监管风险,农村中小金融机构除了进行效益上的可行性论证,还应进行监管规则上的可行性论证。

中国农业银行电子银行业务风险管理涉及的对象包括()。A、农业银行B、客户C、监管机构D、第三方

中国商业银行风险管理外部监管法律制度的主要内容包括几个部分()。A、商业银行业务范围监管B、商业银行准入监管C、商业银行资本充足性监管D、商业银行经营性监管E、商业银行市场退出监管

()构成了我国银行业实际监管工作中的依据和准绳。A、法律B、行政法规C、法律、行政法规D、部门规章和规范性文件

《电子银行业务管理办法》规定,在中华人民共和国境内设有营业性机构的外资金融机构开办电子银行业务时,其所在国家(地区)监管当局必须具备对电子银行业务进行监管的法律框架和监管能力。

()是商业银行开办或持续经营电子银行业务的必要条件。A、电子银行业务相关法律规范B、电子银行业务市场准入监管C、电子银行业务的合规经营监管D、电子银行安全性评估

实际工作中涉及的法律及监管规则包括()。A、银行内部的管理制度B、银行业协会制定的行业准则C、直接与银行和管理有关的法律法规D、适用于所有营利性机构的法律法规E、国际惯例

合同管理的主要依据有()A、外部法律法规的颁布及修订B、监管部门要求C、兴业银行制度修订D、兴业银行业务发展需要

对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括()。A、国家立法机构制定的各种法律、法规B、政府监管机构制定的监管规则C、行业协会制定的行业行为规则D、金融机构自行制定的操作规范

中国证监会基金监管部的主要职能包括()。A、负责涉及基金行业的重大政策研究B、草拟或制定基金行业的监管规则C、对有关基金的行政许可项目进行审核D、全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管

多选题外资金融机构在我国开办电子银行业务()。A应当在中华人民共和国境内设有营业性机构B在中华人民共和国境内可以不设营业性机构C其所在国家(地区)监管当局具备对电子银行业务进行监管的法律框架和监管能力。D与其所在国家(地区)监管当局是否具备对电子银行业务进行监管的法律框架和监管能力无关。

判断题《电子银行业务管理办法》规定,在中华人民共和国境内设有营业性机构的外资金融机构开办电子银行业务时,其所在国家(地区)监管当局必须具备对电子银行业务进行监管的法律框架和监管能力。A对B错

单选题( )构成了我国银行业实际监管工作中的依据和准绳。A法律B行政法规C法律、行政法规D部门规章和规范性文件

多选题电子银行业务法律风险主要体现在以下哪几个方面()。A电子银行业务的发展先于法律的建设,由于缺乏相应明确的法律和法规依据,电子银行业务,包括通过电子银行办理的银行业务,涉及的商业纠纷司法处理结果具有不确定性B电子银行业务跨境服务,或客户的跨境使用涉及不同司法区域和司法管辖权问题和法律冲突问题C商业银行发展电子银行业务涉及的法律文书可能存在体系上或条款上缺陷或不完备的问题D对犯罪团伙可能利用电子银行渠道洗钱的监控不力引起的法律问题

多选题对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括()。A国家立法机构制定的各种法律、法规B政府监管机构制定的监管规则C行业协会制定的行业行为规则D金融机构自行制定的操作规范

单选题()是商业银行开办或持续经营电子银行业务的必要条件。A电子银行业务相关法律规范B电子银行业务市场准入监管C电子银行业务的合规经营监管D电子银行安全性评估

多选题中国农业银行电子银行业务风险管理涉及的对象包括()。A农业银行B客户C监管机构D第三方