合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）
①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

参考解析

解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

相关考题：

询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFⅡU)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。 （ ）
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合格境外机构投资者制度中,下列由中国证监会负责监管的是() A.投资额度的审定B.汇兑管理C.投资工具的确定D.合格境外机构投资者资格的审定
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经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为( )。A、合格境内机构投资者B、合格境外机构投资者C、合格境内、外机构投资者D、合格机构投资者
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《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定托管人应当具备的条件有（ ）。A．设有专门的资产托管部B．实收资本不少于100亿元人民币C．有足够的熟悉托管业务的专职人员D．具备安全保管合格投资者资产的条件
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合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（ ）①设有专门的资产托管部②实收资本不少于50亿元人民币③具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格④最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录?A：①②④B：①③④C：①②③D：②③④
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申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。A.申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2
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合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。A.80B.70C.60D.50
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合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（ ）年没有重大违反外汇管理规定的纪录。A.5B.4C.3D.2
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申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2
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合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管(　　)Ⅰ.设有专门的资产托管部Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
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根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（ ）年以上。A.1B.2C.3D.4
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境内居民个人投资境外证券市场，应采取以下方式（）。A、通过具有合格境内机构投资者资格的证券公司或基金管理公司办理B、通过具有代客境外理财产品资格的商业银行或具有受托境外理财业务资格的信托公司办理C、以上都对
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基金服务机构开展基金服务业务之前，必须具备的条件是（）。A、在中国证券投资基金业协会进行登记B、在中国证券投资基金业协会取得基金服务业务的审批资格C、在中国证监会进行登记D、在中国证监会取得基金服务业务的审批资格
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符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被为合格境内机构投资者。A、境内、境外B、境内、境内C、境外、境外D、境外、境内
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符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A、境内，境外B、境内，境内C、境外，境外D、境外，境内
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单选题符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被为合格境内机构投资者。A境内、境外B境内、境内C境外、境外D境外、境内
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单选题合格境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件不包括（　　）。A拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员B具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C最近5年没有受到监管机构的重大处罚D申请人的资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
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单选题申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A5B4C3D2
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单选题合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。Ⅰ、申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ、最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。A80B70C60D50
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单选题合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案凋查。A5B4C3D2
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单选题合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（　　）。A风险投资者B合格境内机构投资者C战略投资者D合格境外机构投资者
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单选题合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件包括但不限于（　　）。Ⅰ．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅱ．申请人经营行为规范，近5年未受到监管机构的重大处罚Ⅲ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度Ⅳ．申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
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单选题申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。A申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模B申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C申请人近2年未受到监管机构的重大处罚D中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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