单选题合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件包括但不限于（ ）。Ⅰ．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅱ．申请人经营行为规范，近5年未受到监管机构的重大处罚Ⅲ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度Ⅳ．申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
单选题
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件包括但不限于（ ）。Ⅰ．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅱ．申请人经营行为规范，近5年未受到监管机构的重大处罚Ⅲ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度Ⅳ．申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考解析
解析：
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
相关考题：
申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是( )。（1分）A．财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求B．从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C．健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚D．所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
QFII主体资格的认定，应当具备的条件有 ( )。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
申请合格投资者资格（QFⅡ），应当具备的条件（ ）。 A．申请人财务稳健，资信良好 B．申请人的从业人员符合所在国家或地区的有关从业人员资格的要求 C．申请人有健全的治理结构和完善的内部控制制度 D．申请人所在的国家或地区有完善的法律和监管制度
根据2002年12月1日中国人民银行和中国证监会联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，申请合格投资者资格应当（ ）条件。A．风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求B．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C．近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚D．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（ ）。1 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是()。A:财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求B:从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C:健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚D:所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。A.申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
下列关于QFII主体资格错误的是（ ）。A.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近2年未受到监管机构的重大处罚D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
申请合格境外资者资格应当具备的条件不包括（ ）A.最近一会计年度管理的证券资产不少于3亿美元B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C.申淸人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚D.申淸人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度；其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④
合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。A、最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿美元B、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚D、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
单选题合格境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件不包括（ ）。A拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员B具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C最近5年没有受到监管机构的重大处罚D申请人的资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
单选题关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件及审批程序，下列表述错误的是（ ）。[2017年9月真题]A申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚B申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起两年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请D申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件
单选题合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。Ⅰ、申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ、最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是（ ）。A申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求B申请人近5年未受到监管机构的重大处罚C申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范D申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度
单选题申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。A最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿美元B申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚D申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
单选题关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是（ ）。A申请人近1年未受到监管机构的重大处罚B申请人的财务稳健，资信良好C如果是资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上D申请人所在国家或者地区的证券监管机构必须已与中国证监会签订合作备忘录
单选题申请合格投资者资格，应当具备的条件有( )。I.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系AI Ⅱ ⅢBI Ⅱ Ⅲ ⅣCⅡ Ⅲ ⅣDI Ⅱ Ⅳ
单选题根据《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司的境外股东，应当具备的条件不包括（ ）。A所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系B在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权C持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚D近5年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求
单选题申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。A申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模B申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C申请人近2年未受到监管机构的重大处罚D中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件