未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。Ⅰ．责令停止发行Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. ⅣB: Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令停止发行
Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

参考解析

解析：根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，
擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行．
退还所募资金并加算银行同期存款利息．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，
由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30
万元以下的罚款。

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发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A．6B．12C．18D．36
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未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%
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证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.责令停止承销Ⅱ．没收全部财产Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任A: Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅰ. Ⅲ. ⅣD: Ⅱ. Ⅲ.
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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。A.行政拘留B.撤销任职资格或者证券从业资格C.警告D.罚款
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未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A、1%～3%B、1%～5%C、3%～5%D、5%～10%
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（）禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券，或者制作虚假的发行文件发行证券。A、《公司法》B、《刑法》C、《证券法》D、《基金法》
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发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。A、6B、12C、18D、36
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《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（）罚款。A、1%以上5%以下B、5%以上10%以下C、1%以上10%以下D、1%以上15%以下
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单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任AⅢ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ
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