()禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券,或者制作虚假的发行文件发行证券。A、《公司法》B、《刑法》C、《证券法》D、《基金法》

()禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券,或者制作虚假的发行文件发行证券。

  • A、《公司法》
  • B、《刑法》
  • C、《证券法》
  • D、《基金法》

相关考题:

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定,构成首次发行股票并上市的实质障碍的是( )。A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券B.最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重C.本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见

发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36

发行人及其控股股东、实际控制人最近( )年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券,或者有关违法行为虽然发生在( )年前,但目前仍处于持续状态的情形。A.5,2B.2,2C.3,1D.3,3

发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。 A.6 B.12 C.18 D.36

发行人首次公开发行股票时,不得有下列情形:( ) A、本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重C、最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公D、发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态

发行人及其控股股东、实际控制人3年前未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,不会影响到创业板上市公司公开发行股票。( )

证券发行的孩准制度是指.公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或审批;未经依法核准或审批,任何单位或个人不得公开向社会发行证券。 ( )

发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过债券。A.6B.12C.18D.36

发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36

甲公司股票发行申请经核准后,以下情形表述正确的有( )。Ⅰ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动Ⅱ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应立即报告中国证监会,在中国证监会作出撤销核准决定前,可以继续销售Ⅲ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销发行核准决定,停止发行Ⅳ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序,已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人A:Ⅰ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、Ⅲ、ⅣD:Ⅱ、Ⅲ、ⅣE:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。A.发行人的实际控制人B.发行人的法定代表人C.发行人D.发行人的控股股东

发行人不得有下列哪些情形:()A、最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态;B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重;C、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形;D、本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。A、1%~3%B、1%~5%C、3%~5%D、5%~10%

未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()万元以上()万元以下的罚款。A、3;10B、10;30C、3;30D、5;10

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发行

发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。A、6B、12C、18D、36

《中华人民共和国证券法》规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额的()罚款。A、1%以上5%以下B、5%以上10%以下C、1%以上10%以下D、1%以上15%以下

新三板挂牌准入相关规则中规定“公司股票发行和转让合法合规,最近24个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券”。

单选题未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行,退还所募集资金和加算银行同期存款利息,并处以非法所募集资金金额()罚款。A百分之一以上百分之十以下B百分之一以上百分之五以下C一万元以上五万元以下D三万元以上三十万元以下

单选题发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。A6B12C18D36

单选题未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。A1%~3%B1%~5%C3%~5%D5%~10%

单选题()禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券,或者制作虚假的发行文件发行证券。A《公司法》B《刑法》C《证券法》D《基金法》

单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,错误的是( )。A对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募集资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上3 0万元以下的罚款

判断题新三板挂牌准入相关规则中规定“公司股票发行和转让合法合规,最近24个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券”。A对B错

单选题下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中,错误的是()。A《中华人民共和国证券法》规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任B《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,全部上缴国库C《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,不需要全部上缴国库D《中华人民共和国证券法》规定,未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行,退还所募资金和加算银行同期存款利息

单选题下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中,正确的是( )。I.《中华人民共和国证券法》规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任Ⅱ.《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,全部上缴国库Ⅲ.《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,不需要全部上缴国库Ⅳ.《中华人民共和国证券法》规定,未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行AI、Ⅱ、ⅢBI、Ⅱ、ⅣCI、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ