在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪 业务的管理风险之一。 ( )
在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪 业务的管理风险之一。 ( )
参考解析
解析：【答案详解】A。证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因 种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。管理风险是指证券公司在经纪业务经营中由于 管理制度不健全、内部控制不严或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理出 现差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
相关考题：
下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，
证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C．告知期货保证金安全存管要求D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）A:营业场所设施不符合规定要求B:违反行业规定为客户开立账户C:在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险D:将客户的资金账户提供给他人使用
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。A:经济风险B:合规风险C:管理风险D:技术风险
下列表述中，不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是（）。A、在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性B、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易C、违反规定为客户开立账户D、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（）A、把客户拉到非法场所开户B、引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务C、直接替客户办理开户业务D、引导客户到其他证券公司办理开户业务
单选题下列表述中，不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是（）。A在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性B违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易C违反规定为客户开立账户D侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
多选题证券经纪人业务操作中的风险有（）A开户业务的风险B经营风险C客户柜台存、取款业务中的风险D客户资产转移业务中的风险