在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )


相关考题:

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险. ( )

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。( )A.正确B.错误C.放弃

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。( )

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的( )。A.公司风险B.管理风险C.合规风险D.经济风险

下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()A:营业场所设施不符合规定要求B:违反行业规定为客户开立账户C:在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险D:将客户的资金账户提供给他人使用

证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错,致使证券公司受到监督处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()正确错误

证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错,致使证券公司受到监管处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪 业务的管理风险之一。 ( )

证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A、风险管理B、技术风险C、协助开户D、全权开户