关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。A. 开展投资者风险教育B. 完善客户纠纷处理机制C. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码D. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。
A. 开展投资者风险教育
B. 完善客户纠纷处理机制
C. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
B. 完善客户纠纷处理机制
C. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
参考解析
解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。其第五条规定,会员单位应当完善期货经纪业务管理,
加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。其第八条第一款规定,会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。其第八条第一款规定,会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
相关考题:
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。A.《证券法》B.《中国期货业协会章程》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据( )制定的。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司管理办法》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.《中国期货业协会章程》
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据( )制定的。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司管理办法》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.中国金融期货交易所业务规则
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是( )。A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品( )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。A. 资金规模B. 风险偏好度C. 认知水平D. 投资规模
下列关于期货从业人员的做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。 A.向投资者充分揭示金融期货风险B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司会员单位的下列做法错误的是( )。A.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求B.对于相关违规期货从业人员,协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒C.为投资者提供合理的投诉渠道D.要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品( )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。A: 资金规模B: 风险偏好度C: 认知水平D: 投资规模
下列说法错误的是( )。A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证C.中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____,严格执行____。()A、期货从业人员行为准则;投资者适当性制度B、期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度C、投资者行为准则;期货从业人员行为制度D、投资者行为准则;投资者适当性制度
单选题《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。A中国证监会B中国金融期货交易所C中国期货业协会D期货公司