监管部门关于业务集中度的控制范围为()。A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%D:对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%
监管部门关于业务集中度的控制范围为()。
A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
D:对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%
B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
D:对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%
参考解析
解析：监管部门对于总体客户融资融券业务规模没有风险控制的要求。
相关考题：
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。 A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
判断集权与分权的标志是____A. 整个决策集中度、下属决策自由度、上层决策广度B. 不同决策集中度、下属决策自由度、下属决策受控制度C. 整个决策集中度、下属决策受控制度、上层决策广度D. 不同决策集中度、整个决策集中度、下属决策受控制度
下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。A:公司设立、收购或撤销分支机构B:变更业务范围或注册资本C:变更持有4%以下股权的股东和实际控制人D:证券公司在境外设立证券经营机构
(2012年）某国有6家快递公同在全国范围内提供快递服务。为研究该国快递市场竞争状况，现将全国划分为三个区域.按业务收入计算了快递公司在各区域的市场分布状况，数据如下表所示。另已知区域I、区域II、区域III的业务收入总额分别是1亿元、2亿元、2亿元。请根据已知数据回答下列问题。根据全国与各区域快递市场CR4的比较，可知（）。A.全国市场的集中度大于各区域市场的集中度B.区域III市场的集中度最高C.区域I市场的集中度低于全国市场的集中度D.区域II市场的集中度高于全国市场的集中度
监管部门为控制业务集中度风险制定的有关规定范围有()。A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的20%C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。Ⅰ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％Ⅱ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％Ⅲ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％Ⅳ．对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100％A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
判断集权与分权的标志是（）A、整个决策集中度、下属决策自由度、上层决策广度B、不同决策集中度、下属决策自由度、下属决策受控制度C、整个决策集中度、下属决策受控制度、上层决策广度D、不同决策集中度、整个决策集中度、下属决策受控制度
关于内部控制评价范围，下列说法错误的有（）A、运用重要性原则判断应当纳入评估范围的重要业务单位，应以企业整体合并层面的重要性水平为衡量标准B、对于纳入内部控制评估范围的下属分子公司，其所有的业务流程都应当进行内部控制评估C、纳入内部控制评估范围的业务流程应与内部控制应用指引所规定的业务流程保持一致D、各年度内部控制评估的范围应保持一致，如果评估范围出现变化，应经过公司董事会或授权机构的审批
下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的是（）。A、总资产及管理资产总规模较大B、现有业务中经纪业务在盈利中占比过高C、行业集中度较高D、公司治理结构和内部控制机制不完善E、整体创新能力不足
多选题在对客户经营范围进行分析时，信贷人员要特别引起警觉的情况包括（ ）A行业集中度较高、主营业务突出B超范围经营C所经营的行业分散、主营业务不突出D在注册登记的范围内开展经营E频繁改变主营业务