监管部门为控制业务集中度风险制定的有关规定范围有()。A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的20%C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
监管部门为控制业务集中度风险制定的有关规定范围有()。
A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的20%
C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
B:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的20%
C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
参考解析
解析：
相关考题：
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。 A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
在制定外包活动政策时，应当评估的风险因素不包括（ ）。A.外包活动的战略风险、法律风险、声誉风险、合规风险、操作风险、国别风险等风险B.影响外包活动的外部因素C.本机构对外包活动的风险管控能力D.本机构的技术能力及专业能力，业务策略和业务规模，业务连续性及破产风险，风险控制能力及外包服务的集中度
监管部门关于业务集中度的控制范围为()。A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%D:对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%
严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。Ⅰ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％Ⅱ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％Ⅲ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％Ⅳ．对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100％A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
诚信尽职原则的做法包括了（）。A、省联社、办事处和农合机构在规定的权利和职责范围内，认真履职B、农合机构授信放贷行为必须严格执行《商业银行法》、《担保法》以及监管部门、省联社的相关规章制度C、农合机构须尽职开展贷款三查，如实反映信贷业务情况和风险，并按要求报告办事处，不得弄虚作假D、农合机构应严格执行监管部门及省联社有关规定，实行单一客户、关联客户表内外信贷业务的统一授信，防控集中度风险E、办事处应实施专业化的风险提示，全面揭示贷款的风险
贷款的管理、评估、监察制度体系是指（）。A、信贷业务管理组织架构是否能够有效地控制关键风险；B、是否建立有效的贷后监管、信贷档案、管理信息和风险分析管理体系；C、是否制定有对关联授信、大额授信、风险集中度等方面的控制和监察措施；D、是否具有足够的公司业务调查人员。
证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。A、业务规模及集中度风险B、业务管理风险C、市场风险D、政策风险
单选题严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A市场风险B客户信用风险C业务管理及集中度风险D信息技术风险