下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是()。A:双方权利义务和风险提示B:营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C:证券公司禁止营业部从事的业务内容D:营业部的规模及从事经济业务人员的姓名

下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是()。

A:双方权利义务和风险提示
B:营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C:证券公司禁止营业部从事的业务内容
D:营业部的规模及从事经济业务人员的姓名

参考解析

解析:证券公司对所属营业部经济业务的内部控制要求所属营业部与客户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外,还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容,向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

相关考题:

( )不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。A.双方权利义务和风险提示B.证券公司禁止营业部从事的业务内容C.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。A.双方权利义务和风险提示B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C.证券公司禁止营业部从事的业务内容D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

起到投资者教育作用的环节是( )。A.签署《风险揭示书》和《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议》C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名,不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。( )A.正确B.错误C.放弃

证券经纪关系的建立过程包括( )。 A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B.证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D.客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

下列各项中,属于投资顾问服务协议形式的是( )。A.客户在网上交易平台申请开通服务B.客户与投资顾问签订服务协议C.客户与经纪人签订服务协议D.客户与营业部口头签订服务协议

证券投资咨询机构探索投资顾问业务模式主要有( )。 A.与客户签订投资顾问服务协议B.与客户签订代理服务协议C.与信托公司合作D.与证券公司(证券营业部)合作

证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险,并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户

起到投资者教育作用的环节是( )。A:签署《风险揭示书》和《客户须知》B:签订《证券交易委托代理协议》C:开立资金账户与建立第三方存管关系D:签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。A.交易账户B.证券账户C.私募账户D.资金账户

营销人员不得以公司或营业部名义与客户或他人签订任何协议与合同,但可以以口头约定的形式以个人名义接受客户全权委托交易或与客户签订利益分成的协议。

营销人员不得以公司或营业部名义与客户或他人签订任何协议与合同,亦不得以个人名义接受客户全权委托交易或与客户签订利益分成的协议(含口头协议)

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。A、交易账户B、证券账户C、私募账户D、资金账户

证券经纪关系的建立过程包括()。A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

下列各项中,不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。A、网上委托B、违约责任和免责条款C、投资范围和投资限制D、变更和撤消

为单个客户提供预约代扣服务时()A、银行必须与客户签订委托代理协议B、银行不必与客户签订委托代理协议C、银行只需与第三方企业(收费单位)签订委托代理协议D、银行必须与双方同时签订委托代理协议

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。

证券公司与客户签订证券交易委托合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。A、《风险揭示书》B、《客户须知》C、《证券交易委托代理协议书》D、《证券交易委托确认书》

判断题营销人员不得以公司或营业部名义与客户或他人签订任何协议与合同,但可以以口头约定的形式以个人名义接受客户全权委托交易或与客户签订利益分成的协议。A对B错

单选题证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。A交易账户B证券账户C私募账户D资金账户

单选题证券公司与客户签订证券交易委托合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。A《风险揭示书》B《客户须知》C《证券交易委托代理协议书》D《证券交易委托确认书》

单选题下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中,不正确的是()。A证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户B证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户C客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立D客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立

单选题为单个客户提供预约代扣服务时()A银行必须与客户签订委托代理协议B银行不必与客户签订委托代理协议C银行只需与第三方企业(收费单位)签订委托代理协议D银行必须与双方同时签订委托代理协议

判断题证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。A对B错

判断题营销人员不得以公司或营业部名义与客户或他人签订任何协议与合同,亦不得以个人名义接受客户全权委托交易或与客户签订利益分成的协议(含口头协议)A对B错

判断题证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。A对B错