证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。()

证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。()


参考解析

解析:证券公司应当严格执行经纪业务操作规程,要明确业务差错的 处理办法与程序,提高差错的处理效率,防止因业务差错损害客户权益和引发客户纠纷。对发生违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。

相关考题:

《党内监督条例》规定,对下级请示不及时答复、批复或对下级报告中反映的问题在职责范围内不及时处置,造成严重后果的,要()。A.追究有关责任人的责任B.追究有关负责人的责任C.追究有关领导的责任D.追究有关领导机关的责任

证券公司严格内部管理的具体措施一般包括( ).A.各业务岗位和环节操作人员分离,分清职责,各司其职,相互制约和监督B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度C.健全各环节中的各项原始记录,遇事有据可查,责任明确D.明确差错的处理办法与程序;按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等

证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。 ( )

对下级请示不及时答复、批复或对下级报告中反映的问题在职责范围内不及时处置,造成严重后果的,要怎么处理?A、追究有关责任人的责任B、追究有关负责人的责任C、追究有关领导的责任D、追究有关领导机关的责任

证券营业部对业务差错的处理原则有()。A.按差错性质确定责任B.按损失大小追究责任C.建立差错事故报告制度D.明确差错处理程序和审批权限E.加强内部管理制度

对业务差错的处理方法有A.按工作职责确定责任人B.按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任C.一般应赔偿经济损失D.撤消责任人职务E.情节严重的应给予纪律处分

商业银行发生重大会计差错、舞弊或案件,除对直接责任人员追究责任外,机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。此题为判断题(对,错)。

证券营业部对业务差错的处理原则有()。A、按差错性质确定责任B、按损失大小追究责任C、建立差错事故报告制度D、明确差错处理程序和审批权限E、加强内部管理制度

根据相关规定,证券公司营业部的业务差错处理原则包括( )。A.按照差错所带来的损失大小追究责任B.建立差错事故报告制度C.明确差错的处理程序D.按照差错的性质来确定差错的责任E.建立相关人员差错责任制度

证券公司严格内部管理的具体措施一般包括()。A:各业务岗位和环节操作人员分离,分清职责,各司其职,相互制约和监督B:要对差错或纠纷有一个良好的管理态度C:健全各环节中的各项原始记录,遇事有据可查,责任明确D:明确差错的处理办法与程序;按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等

对因工作不力,再发生拖欠“两费”的地区和单位,要予以();对造成严重后果的,要()。A、责令改正、追究有关责任人的责任;B、通报批评、追究有关责任人的责任;C、限期整改、追究有关责任人的责任。

商业银行应会计差错责任人进行追究制度,发生重大会计差错、舞弊或案件,除对直接责任人员追究责任外,还应追究哪些人员的责任?

铁路交通事故认定书”应按照铁道部规定的统一格式制作,内容包括()。A、事故发生的原因和事故性质B、对责任人的处罚判决C、事故造成的人员伤亡和直接经济损失D、事故责任的认定E、对有关责任单位及人员的处理决定或建议

各类事故发生后,只需要追究事故直接责任人的责任,不能追究有关负责人的领导责任。()

农村信用社案件责任追究中,根据责任认定情况,有下列()情形之一的,应当对有关案件责任人员从重处理。A、发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的B、监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的D、案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

违反“红线”管理要求的,在追究直接责任人责任的同时,还要结合事件性质恶劣程度和客户投诉等情况,追究有关人员的领导与管理责任。

对直接责任人的责任追究标准不应低于对同一案件的间接责任人的责任追究标准。

商业银行发生重大会计差错、舞弊或案件,除对直接责任人员追究责任外,机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。

对出现(),或措施不得力的,要从严追究高管人员和直接责任人责任。A、大案B、要案C、事故D、差错

商业银行应实行会计差错责任人追究制度,发生重大会计差错、舞弊或案件,应对()追究责任。A、直接责任人B、机构负责人C、分管会计的负责人D、以上都对

对于责任性错款,无论数额大小,要追究经济责任或给予适当行政处分。

下列出纳错款处理正确的是()。A、技术性错款经审批后,长款归公,短款报损,以长补短B、责任事故错款,应追究责任人经济责任,并视情节、数额给予相应处分C、属于贪污、自盗、挪用性质的,一律移交司法部门处理D、现金调运发生差错,不能确定调出行或调入行责任,由调入行作收益或报损E、不能确定的长款列人“暂收款”

判断题对于责任性错款,无论数额大小,要追究经济责任或给予适当行政处分。A对B错

问答题商业银行应会计差错责任人进行追究制度,发生重大会计差错、舞弊或案件,除对直接责任人员追究责任外,还应追究哪些人员的责任?

判断题各类事故发生后,只需要追究事故直接责任人的责任,不能追究有关负责人的领导责任。()A对B错

多选题对出现(),或措施不得力的,要从严追究高管人员和直接责任人责任。A大案B要案C事故D差错

判断题商业银行发生重大会计差错、舞弊或案件,除对直接责任人员追究责任外,机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。A对B错

多选题商业银行应实行会计差错责任人追究制度,发生重大会计差错、舞弊或案件,应对()追究责任。A直接责任人B机构负责人C分管会计的负责人D以上都对