证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。()
证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。()
参考解析
解析:证券公司应当严格执行经纪业务操作规程,要明确业务差错的 处理办法与程序,提高差错的处理效率,防止因业务差错损害客户权益和引发客户纠纷。对发生违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。
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《党内监督条例》规定,对下级请示不及时答复、批复或对下级报告中反映的问题在职责范围内不及时处置,造成严重后果的,要()。A.追究有关责任人的责任B.追究有关负责人的责任C.追究有关领导的责任D.追究有关领导机关的责任
证券公司严格内部管理的具体措施一般包括( ).A.各业务岗位和环节操作人员分离,分清职责,各司其职,相互制约和监督B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度C.健全各环节中的各项原始记录,遇事有据可查,责任明确D.明确差错的处理办法与程序;按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等
对下级请示不及时答复、批复或对下级报告中反映的问题在职责范围内不及时处置,造成严重后果的,要怎么处理?A、追究有关责任人的责任B、追究有关负责人的责任C、追究有关领导的责任D、追究有关领导机关的责任
根据相关规定,证券公司营业部的业务差错处理原则包括( )。A.按照差错所带来的损失大小追究责任B.建立差错事故报告制度C.明确差错的处理程序D.按照差错的性质来确定差错的责任E.建立相关人员差错责任制度
证券公司严格内部管理的具体措施一般包括()。A:各业务岗位和环节操作人员分离,分清职责,各司其职,相互制约和监督B:要对差错或纠纷有一个良好的管理态度C:健全各环节中的各项原始记录,遇事有据可查,责任明确D:明确差错的处理办法与程序;按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等
对因工作不力,再发生拖欠“两费”的地区和单位,要予以();对造成严重后果的,要()。A、责令改正、追究有关责任人的责任;B、通报批评、追究有关责任人的责任;C、限期整改、追究有关责任人的责任。
铁路交通事故认定书”应按照铁道部规定的统一格式制作,内容包括()。A、事故发生的原因和事故性质B、对责任人的处罚判决C、事故造成的人员伤亡和直接经济损失D、事故责任的认定E、对有关责任单位及人员的处理决定或建议
农村信用社案件责任追究中,根据责任认定情况,有下列()情形之一的,应当对有关案件责任人员从重处理。A、发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的B、监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的D、案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
下列出纳错款处理正确的是()。A、技术性错款经审批后,长款归公,短款报损,以长补短B、责任事故错款,应追究责任人经济责任,并视情节、数额给予相应处分C、属于贪污、自盗、挪用性质的,一律移交司法部门处理D、现金调运发生差错,不能确定调出行或调入行责任,由调入行作收益或报损E、不能确定的长款列人“暂收款”
多选题商业银行应实行会计差错责任人追究制度,发生重大会计差错、舞弊或案件,应对()追究责任。A直接责任人B机构负责人C分管会计的负责人D以上都对