根据相关规定,证券公司营业部的业务差错处理原则包括( )。A.按照差错所带来的损失大小追究责任B.建立差错事故报告制度C.明确差错的处理程序D.按照差错的性质来确定差错的责任E.建立相关人员差错责任制度

根据相关规定,证券公司营业部的业务差错处理原则包括( )。

A.按照差错所带来的损失大小追究责任

B.建立差错事故报告制度

C.明确差错的处理程序

D.按照差错的性质来确定差错的责任

E.建立相关人员差错责任制度


相关考题:

按业务性质,证券营业部的业务差错可分为( )。A.出纳差错B.交易差错C.事故性差错D.责任性差错

证券营业部的业务差错,按业务性质可分为( )。A、 出纳差错、交易差错B、 出纳差错、事故性差错C、 事故性差错、非事故性差错D、 事故性差错、责任性差错

以下关于业务差错处理说法正确的是() A、属当日冲正的,营业网点直接操作;属隔日冲正、隔年冲正的,则通过申请由集中作业中心操作B、所有差错业务处理完毕后,均由网点经办人员登记《账务差错登记簿》C、当业务差错涉及客户存款账的,应由网点对相应的业务处理录像进行备份,直到差错处理完毕D、根据“长款归公,短款自赔”的原则,若发现账务差错时已经造成经济损失,事后又无法追回的,所产生的经济损失由相应原业务处理岗位人员承担

确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的,则需根据金额大小上报( ),并按照差错处理规定处理。 A.柜台主管 B.营业部负责人 C.部门主管 D.合规总监

证券营业部的业务差错,按业务性质可分为()。A.出纳差错B.交易差错C.事故性差错D.责任性差错E.技术性差错

证券营业部对业务差错的处理原则有()。A.按差错性质确定责任B.按损失大小追究责任C.建立差错事故报告制度D.明确差错处理程序和审批权限E.加强内部管理制度

证券营业部的业务差错,按业务性质可分为A.出纳差错。交易差错B.出纳差错。事故性差错C.事故性差错。非事故性差错D.事故性差错。责任性差错

证券营业部的业务差错,按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。

证券营业部的业务差错,按业务性质可分为()。A、出纳差错B、交易差错C、事故性差错D、责任性差错E、技术性差错

证券营业部对业务差错的处理原则有()。A、按差错性质确定责任B、按损失大小追究责任C、建立差错事故报告制度D、明确差错处理程序和审批权限E、加强内部管理制度

证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错,是按业务的性质来分类的。 ( )

证券营业部的业务差错一般分为以下( )种类。A.事故性差错B.责任性差错C.技术性差错D.意外性差错E.常规性差错

根据证券营业部内部控制的相关规定,证券营业部的业务差错按照业务性质可分为( )。A.出纳差错B.交易差错C.事故性差错D.责任性差错E.技术性差错

会计、储蓄、出纳业务差错按照是否造成风险以及涉及风险、损失金额的大小划分为()。A、一般差错B、重大差错C、事故差错D、风险性差错

确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的,则需根据金额大小上报(),并按照差错处理规定处理。A、柜台主管B、营业部负责人C、部门主管D、合规总监

业务差错处理预计损失金额()(含)以下的,发生业务差错的营业部填报“营业部业务差错审批表”,并经营业部财务主管进行金额审核确认后上报营业部负责人审批,营业部财务部进行复核确认后进行处理。A、10000元B、15000元C、20000元D、5000元

下列说法错误的是()A、农信银系统按照以农信银中心业务状态为准的原则进行差错调整B、农信银系统按照以行内业务状态为准的原则进行差错调整C、农信银系统按照以资金为准的原则进行差错调整D、农信银系统按照以对手行业务状态为准的原则进行差错调整

银行卡跨行业务的各类差错,根据()分别通过核心业务系统和银联差错处理平台处理。A、差错业务开户行B、差错业务受理行C、差错挂账机构D、差错类型

业务差错处理中,由()指定专人负责差错处理。A、网点营运主管B、金融服务中心(营业部)C、网点主管行长

网内往来业务差错处理正确说法的有()。A、差错处理必须坚持“更改有据”的原则B、对差错或疑问的往来业务须通过系统办理查询查复C、来账行根据往账行查询代为更正的各类差错,所引起的经济纠纷由往账行负责D、币种、金额、业务种类差错,来账行只能退回处理,不得通过查询查复代为更正

银行应妥善保管电子支付业务的交易记录,对电子支付业务的差错应详细备案登记,记录内容应包括:()处理部门及人员姓名、客户资料、差错影响或损失等。A、差错时间B、差错内容C、差错原因D、处理结果

监控系统认定的差错,根据所产生的风险大小以及错误性质分为()。A、重大业务差错B、重要业务差错C、一般业务差错D、不规范业务事项

单选题业务差错处理预计损失金额()(含)以下的,发生业务差错的营业部填报“营业部业务差错审批表”,并经营业部财务主管进行金额审核确认后上报营业部负责人审批,营业部财务部进行复核确认后进行处理。A10000元B15000元C20000元D5000元

多选题银行应妥善保管电子支付业务的交易记录,对电子支付业务的差错应详细备案登记,记录内容应包括:()处理部门及人员姓名、客户资料、差错影响或损失等。A差错时间B差错内容C差错原因D处理结果

多选题网内往来业务差错处理正确说法的有()。A差错处理必须坚持“更改有据”的原则B对差错或疑问的往来业务须通过系统办理查询查复C来账行根据往账行查询代为更正的各类差错,所引起的经济纠纷由往账行负责D币种、金额、业务种类差错,来账行只能退回处理,不得通过查询查复代为更正

单选题业务差错处理中,由()指定专人负责差错处理。A网点营运主管B金融服务中心(营业部)C网点主管行长

单选题银行卡跨行业务的各类差错,根据()分别通过核心业务系统和银联差错处理平台处理。A差错业务开户行B差错业务受理行C差错挂账机构D差错类型