根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括()。A:追究刑事责任B:罚款C:没收违法所得D:撤销相关业务许可
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括()。
A:追究刑事责任
B:罚款
C:没收违法所得
D:撤销相关业务许可
B:罚款
C:没收违法所得
D:撤销相关业务许可
参考解析
解析:证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。
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在证券自营业务中,除了禁止内幕交易和操纵市场外,其他禁止的行为有( )。A.买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票B.将自营账户借给他人使用C.将自营业务和代理业务混合操作D.委托其他证券公司代为买卖证券
根据有关规定,( )是取得证券自营业务的证券公司应具备的条件。A.证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为B.证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为C.证券公司未正式开业但成立已超过半年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理D.证券公司未正式开业并且成立已超过半年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理E.证券公司未正式开业但成立已超过1年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。A.借他人名义进行证券自营业务B.委托其他证券公司代理买卖证券C.将自营业务账户借以他人使用D.将自营业务和代理业务混合操作E.将自营业务和代理业务对冲操作
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括() Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列处罚:( )。[2013年9月真题]Ⅰ.撤销相关业务许可Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.罚款Ⅳ.追究刑事责任AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可