下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是()。A:J.P.摩根B:纽约第一国民银行C:库恩罗布公司D:花旗银行
下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是()。
A:J.P.摩根
B:纽约第一国民银行
C:库恩罗布公司
D:花旗银行
B:纽约第一国民银行
C:库恩罗布公司
D:花旗银行
参考解析
解析：花旗银行不属于私人银行和证券公司的混合体。
相关考题：
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，下列说法错误的是（）。A：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定制定的B：质量控制为内部控制的第一道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题C：证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行D：证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效E：本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
单选题按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于投资银行业务内部控制制度保障的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构Ⅱ．非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承销等辅助性活动以外的投资银行类业Ⅲ．对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年Ⅳ．投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10Ⅴ．证券公司不得委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅤDⅢ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法，错误的是（ ）。[2019年11月真题]A证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督B履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离C投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程D投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标E投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞