证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法正确的是(  )。A.代表股东与期货公司签订期货经纪合同B.代股东接收交易密码C.对股东的开户资料进行审查D.代股东下达交易指令

证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法正确的是(  )。

A.代表股东与期货公司签订期货经纪合同
B.代股东接收交易密码
C.对股东的开户资料进行审查
D.代股东下达交易指令

参考解析

解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定,证券公司应当建立完善的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。 其第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

相关考题:

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )

期货公司可以受托为( )期货公司介绍期货交易。 A.证券公司全资拥有的期货公司 B.证券公司控股的期货公司 C.证券公司的母公司控股的期货公司 D.与证券公司没有关联关系的期货公司

违背控股股东行为规范的是( )。A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C.未经股东会、董事会同意,不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

以下说法正确的有()A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其人员、经营场所等分开隔离D:证券公司可以协助办理期货开户手续

下列各项中,违背控股股东行为规范的是()。A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。(  )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。A.期货公司B.所在地中国证监会派出机构C.期货交易所D.期货业协会

证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易,应当由( )将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A、证券公司的控股股东、实际控制人B、证券业协会C、证券公司D、期货公司

证券公司介绍其控股股东开户的,(  )应当将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A.证券公司和期货公司B.证券公司或期货公司C.期货公司D.证券公司

证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法符合规定的是( )。A.对股东的开户资料进行审查B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同C.代股东接收交易密码D.代股东下达交易指令

证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的有()。A.代股东接受交易密码B.代股东与期货公司签订期货经济合同C.代股东下达交易指令D.对股东的开户资料进行审查

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有(  )。A.向股东作获利保证B.按规定履行信息披露义务C.向股东承诺共担风险D.将开户资料提交期货公司

证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易,应当由( )将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A.证券公司的控股股东、实际控制人B.证券业协会C.证券公司D.期货公司

证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的是( )。A. 对股东的开户资料进行审查B. 代表股东与期货公司签订期货经纪合同C. 代股东接收交易密码D. 代股东下达交易指令

证券公司介绍其控股股东开立期货账户的,( )应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司

证券公司介绍其控股股东参与期货交易,下列做法正确的是(  )。A.代股东接收交易密码B.利用客户的交易偏好进行交易C.代股东下达交易指令D.按规定履行信息披露义务

证券公司介绍公司( )开立期货账户的,应当将被介绍人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 A.一般客户B.非控股股东C.实际控制人D.控股股东

关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务,下列情形,不是证券公司必须告知客户的事项的是( )。A.解释期货交易的方式B.证券公司与期货公司的控股关系C.解释期货交易的风险D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系

期货公司可以受托为()期货公司介绍期货交易。A、证券公司全资拥有的期货公司B、证券公司控股的期货公司C、证券公司的母公司控股的期货公司D、与证券公司没有关联关系的期货公司

多选题期货公司可以受托为()期货公司介绍期货交易。A证券公司全资拥有的期货公司B证券公司控股的期货公司C证券公司的母公司控股的期货公司D与证券公司没有关联关系的期货公司

单选题下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司;重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报(  )备案,并按照规定履行信息披露义务。[2012年11月真题]A中国期货业协会B所在地中国证监会派出机构C中国证监会D期货交易所

多选题下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有(  )。A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益B证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险D证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控股的证券公司发生业务竞争

单选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。A证券公司所在地B控股股东、实际控制人所在地C期货公司所在地D任意

多选题证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时,以下做法正确的有(  )。A向股东作获利保证B按规定履行信息披露义务C向股东承诺共担风险D将开户资料提交期货公司

多选题证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的是(  )。[2015年7月真题]A对股东的开户资料进行审查B代表股东与期货公司签订期货经纪合同C代股东接收交易密码D代股东下达交易指令

单选题关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,正确的是( )。A控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益