李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是()。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某给予3万元以下罚款C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是()。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某给予3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
B.认定该承诺无效，并对李某给予3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
参考解析
解析：根据《期货从业人员执业行为准则》第40条第2项和第3项的规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的行为的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
相关考题：
根据以下情况，回答 151～155 问题：张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。第151题：在本案中，( )应承担该损失。A． 甲期货公司B．乙期货公司C．张某D．张某和乙期货公司
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。A．给予警告处分B．认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C．撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D．期货业协会无权予以处罚
张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，( )应承担该损失。A．甲期货公司B．乙期货公司C．张某D．张某和乙期货公司
于某是A期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好。价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，于某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由于某代管买入期货。但事实上，于某并没有买入期货。而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，于某的行为违反了()的规定。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得代理客户从事期货交易C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D.不得为客户提供期货相关信息
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。A、给予警告处分B、认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C、撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D、期货业协会无权予以处罚
A期货公司结算部工作人员李某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，李某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。李某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应自觉抵制商业贿赂
某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（ ）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是
某期货公司从业人员李某在执业过程中，利用客户的交易信息进行期货交易，同时向其他期货公司泄露其信息，但未对其造成损失。对李某的行为，中国证监会可以采取的措施包括（）。A.责令期货公司开除B.责令改正C.监管谈话D.出具警示函
上海一家期货公司是期货交易所的非结算会员，李某是该期货公司的客户。2016年1月2日结算后，期货公司向李某发出追加保证金的通知，1月3日，李某既未追加保证金也未自行平仓，期货公司因此按规定实行了强行平仓。若期货公司对李某强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是()。A.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对李某的追偿权B.起诉李某，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所C.运用其他客户的保证金弥补亏损D.以公司的结算担保金承担违约责任
李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。A. 李某. 期货公司各承担一部分B. 期货交易所承担一部分C. 完全由期货公司承担D. 完全由李某承担
期货公司的工作人员李某利用职务之便，获取客户甲的信息并在客户未知情的情况下以客户甲的名义进行交易且使客户甲损失10万元，下列说法中正确的是（）。A.如果期货公司将李某开除，则损失由甲和期货公司共同承担B.应由期货公司承担赔偿责任C.由客户甲和李某共同承担损失D.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担
孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了( )的规定。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得主动与客户交谈C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D.不得为客户提供期货相关信息
某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行清中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的定势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违犯了下列哪条规定?（ ）A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚
孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期土豆行情表现良好,价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代宵买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了（ ）的规定。 A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得代理客户从亊期货交易C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D.不得为客户提供期货相关信息
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A、给予警告处分B、认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C、撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D、期货业协会无权予以处罚
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 根据题中所给信息，回答下列问题：在上述案例中，李某违反规定的行为有（）。A、挪用客户保证金B、违规划转客户保证金C、收取保证金不入账D、不按照规定接受客户委托
某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）A、挪用客户保证金B、未能有限控制投资风险C、从事期货自营业务D、为股东提供融资
某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）A、使用客户保证金，未事先告知客户并取得客户同意B、从事期货自营业务C、未能有限控制投资风险D、挪用客户保证金
单选题李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，对于李某的这一行为，中国期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A给予警告处分B认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C撤销李某的期货从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D中国期货业协会无权予以处罚
多选题某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）A使用客户保证金，未事先告知客户并取得客户同意B从事期货自营业务C未能有限控制投资风险D挪用客户保证金
单选题投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违犯了下列哪条规定？（）A向客户提供虚假成交回报B不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易C不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金D以上都不是
单选题投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。最后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列( )规定。A向客户提供虚假成交回报B不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易C不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金D以上都不是
单选题某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违犯了下列哪条规定？（）A隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C未将客户交易指令下达到期货交易所D以上都不是
多选题孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了（ ）的规定。A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B不得代理客户从事期货交易C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D不得为客户提供期货相关信息