孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上,孙某并没有买入期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失。根据该案例,孙某的行为违反了( )的规定。A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B.不得主动与客户交谈C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D.不得为客户提供期货相关信息

孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上,孙某并没有买入期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失。根据该案例,孙某的行为违反了( )的规定。

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.不得主动与客户交谈
C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.不得为客户提供期货相关信息

参考解析

解析:《期货从业人员管理办法》第十五条规定,期货公司的期货从业人员不得有下列行为:(一)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。

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甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易,吴某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自身以往的交易经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,可能有下跌的风险,于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成吴某没有获利。据此,请作答第{TSE}题:{TS}在该案例中,甲期货公司违反的规定有( )。A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上均不是

吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起了诉讼。按照法律规定,吴某最多可能获得的赔偿数额是( )万元。A.8B.9C.10D.11

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于某是A期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好。价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,于某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户吴某将其财产交由于某代管买入期货。但事实上,于某并没有买入期货。而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失。根据该案例,于某的行为违反了()的规定。A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B.不得代理客户从事期货交易C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D.不得为客户提供期货相关信息

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客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓,赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求,孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。A.是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法律禁止的行为,期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易

客户孙某在账户上没有可用保证金时,与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求。孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失,下列说法正确的是( )。A. 孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部的赔偿责任B. 是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任C. 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易D. 期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下

客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求。孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。A.是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B. 期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下C.孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部的赔偿责任D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某的行为不构成透支交易

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孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期土豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代宵买人期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了( )的规定。 A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B.不得代理客户从亊期货交易C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D.不得为客户提供期货相关信息

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甲房地产经纪公司(以下简称甲公司)是一家知名的房地产经纪机构,吴某是甲公司的房地产经纪人。业主孙某委托甲公司以孙某名义销售自己的一处房产。吴某与孙某进行洽谈,最终甲公司同意为孙某销售其房产。随后,甲公司在一家报纸上刊登了有关孙某房产信息的广告。不久,刘某来到了甲公司要求购买孙某的房产,吴某接待了他。经过谈判,刘某和孙某在三天后签订了房屋买卖合同。吴某在接待刘某时,正确的做法为( )。A.为客户刘某着想,向刘某承诺可以帮助把房价压低一些B.了解刘某的购房要求,并进行详细记录C.在刘某希望看房时,吴某要求刘某按公司规定交500元“看房费”D.如果刘某没有提出看房的要求,吴某可以不带刘某去看房

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单选题吴某(女)16岁,父母去世后无其他近亲,吴某的舅舅孙某(50岁,离异,有一个19岁的儿子)提出愿将吴某收养。孙某咨询律师收养是否合法,律师的下列哪一项答复是正确的?()A吴某已满16岁,不能再被收养B孙某与吴某年龄相差未超过40岁,不能收养吴某C孙某已有子女,不能收养吴某D孙某可以收养吴某

单选题客户孙某在账户上没有可用保证金时,与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约。并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求。孙某买人后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失,以下说法正确的是()A孙某在一个交易日内完成了开仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易B孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部是赔偿责任C是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任D期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下

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多选题客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求。孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是(  )。[2016年9月真题]A孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部的赔偿责任B孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易C是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任D期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下

多选题孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上,孙某并没有买入期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失。根据该案例,孙某的行为违反了(  )的规定。A不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B不得代理客户从事期货交易C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D不得为客户提供期货相关信息

单选题客户孙某在账户上没有可用保证金时,与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求。孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失,下列说法正确的是( )。A孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部的赔偿责任B是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任C孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易D期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下