资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查,期货公司资产管理部门应当立即向公司董事会报告。( )
资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查,期货公司资产管理部门应当立即向公司董事会报告。( )
参考解析
解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条,发生以下情形之一的.期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告:(1)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查;(2)客户提前终止资产管理委托:(3)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。故本题答案为B。
相关考题:
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )内向中国证监会相关派出机构报告。A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.7个工作日
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.15
首席风险官发现期货公司有下列( )违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。 A.涉嫌占用、挪用客户保证金 B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准 D.股东干预期货公司正常经营
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有( )。A、公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B、拟更换董事长、总经理C、风险监管指标不符合规定标准D、客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营
发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( )A. 资产管理业务被有权机关调查B. 客户提前终止资产管理委托C. 资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施D. 客户资产净值发生变化
期货公司实际控制人出现下列( )情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。A.质押所持有的期货公司股权B.被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序C.变更名称D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有( )。A.公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B.拟更换董事长. 总经理C.风险监管指标不符合规定标准D.客户发生重大透支. 穿仓,可能影响期货公司持续经营
期货公司实际控制人出现下列( )情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。A: 质押所持有的期货公司股权B: 被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序C: 变更名称D: 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
发生以下( )情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施B.或者被有权机关调查C.客户提前终止资产管理委托D.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形
发生()情形时,期货公司资产管理部门无须向公司总经理和首席风险官报告。A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施B.资产管理业务被有权机关调查C.客户提前终止资产管理委托D.客户变动资产管理委托
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?( )A. 期货公司净资本无法持续达到监管标准B. 期货公司资产被抽递. 占用. 挪用. 查封. 冻结或者用于担保C. 股东干预期货公司正常经营D. 涉嫌占用. 挪用客户保证金
发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告( )。A.资产管理业务被有权机关调査B.客户提前终止资产管理委托C.资产管理业务被交易所调査采取风险控制措施D.客户资产净值发生变化
发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( )A.资产管理业务被有权机关调查B.客户提前终止资产管理委托C.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施D.客户资产净值发生变化
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A2B3C5D7
单选题期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向()报告。A国务院期货监督管理机构B中国证监会相关派出机构C中国证监会D中国期货业协会
多选题首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。A涉嫌占用、挪用客户保证金B期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C期货公司净资本无法持续达到监管标准D股东干预期货公司正常经营
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关调查或者采取强制措施的,期货公司在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A5B3C7D10