期货公司开展的资产管理业务出现( )情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。 A.被交易所采取风险控制措施的B.被交易所调查的C.被有权机关调查的D.提前终止的

期货公司开展的资产管理业务出现( )情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。

A.被交易所采取风险控制措施的
B.被交易所调查的
C.被有权机关调查的
D.提前终止的

参考解析

解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条规定,资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查的,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。

相关考题:

中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )

当期货公司出现重大事项时,应当立即电话通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )

下列关于期货公司报告义务的表述,错误的是( )。A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东B、公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告C、中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

期货公司,证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,错误的是( )。A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权B.在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

期货公司应当于年度结束后( )个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A.5B.3C.2D.1

上海一家期货公司的监事钱某因涉嫌重大违法违规被批准逮捕。对于钱某被捕,下列说法正确的是()。A.期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告C.期货公司应当立即向期货交易所报告D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。( )

期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。( )

下列关于期货公司报告义务的表述,不正确的是( )。A.公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告B.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东C.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控,发现期货资产管理账户重大异常情况的,应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。( )

资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查的,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。( )

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。( )

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。( )

期货公司应当于年度结束后6个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。( )

某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,在开展咨询业务方面和监管方面,下列叙述中正确的有( )。A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理B.期货公司应受期货交易所的监督管理C.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险D.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得以个人名义收取服务报酬

( )应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控,发现期货资产管理账户重大异常情况的,应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。A.期货交易所B.中期协会C.监控中心D.证券公司

()应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告中国证监会。A.期货交易所B.期货业协会C.监控中心D.证监会派出机构

期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后10个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。( )

资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查的,( )应当立即报告中国证监会及其派出机构。A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.监控中心

()依法对资产管理业务实施监督管理。A、中国证监会及其派出机构B、中金所C、期货公司D、证券公司

期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告()。A、期货公司B、中国证监会C、监控中心D、中期协会

多选题根据有《期货公司资产管理业务试点办法》,依法对期货公司资产管理业务实施监督管理的有( )。A中国证监会派出机构B中国期货业协会C中国证监会D期货交易所

多选题下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,错误的是( )。A在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案B期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权C期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

单选题期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务,具体包括()。A期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向中国证监会报告B期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,不需要期货公司;反之,期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告C期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,自行解决,不需要通知相关监督机构D期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

单选题根据《期货公司监督管理办法》,期货公司从事资产管理业务的应当( )。A经中国期货业协会批准B经中国证监会派出机构批准C经中国证监会批准D依法登记备案

多选题下列关于期货公司报告义务的表述,正确的是(  )。[2010年9月真题]A期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东B公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告C中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东D期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告