证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④对需董事会审议的合规报告⑤对需董事会审议的风险评估报告A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤
证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。
①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
②合规管理和风险管理的机构设置及其职责
③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
④对需董事会审议的合规报告
⑤对需董事会审议的风险评估报告
①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
②合规管理和风险管理的机构设置及其职责
③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
④对需董事会审议的合规报告
⑤对需董事会审议的风险评估报告
A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.②③④⑤
参考解析
解析：证券公司董事会风险控制委员会的主要职责包括：
①对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。
②对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见。
③对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见。
④对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见。
⑤公司章程规定的其他职责。
证券公司董事会设合规委员会的，前述职责中有关合规管理的职责可以由合规委员会行使。
①对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。
②对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见。
③对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见。
④对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见。
⑤公司章程规定的其他职责。
证券公司董事会设合规委员会的，前述职责中有关合规管理的职责可以由合规委员会行使。
相关考题：
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检査情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。A.董事会 B.风险控制委员会C.风险监控部门 D.证券自营部门
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。A:风险监控部门B:董事会风控委员会C:证券自营部门D:稽核部门
证券公司（ ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.流动性风险管理部门
开发银行风险管理委员会主要负责审议风险管理战略，监督高级管理层对（）等各类风险的控制及全面风险管理情况，对风险政策、管理状况及风险承受能力进行定期评估，提出完善风险管理和内部控制的意见。A、信用风险、市场风险B、流动性风险、操作风险C、国别风险、银行账户利率风险D、声誉风险和信息科技风险
以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
根据《商业银行公司治理指引》，主要负责监督高级管理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险和声誉风险等风险的控制情况，对商业银行风险政策、管理状况及风险承受能力进行定期评估，提出完善商业银行风险管理和内部控制的意见的是董事会哪个专门委员会？（）A、战略委员会B、审计委员会C、风险管理委员会D、关联交易控制委员会
兴业银行审计与关联交易控制委员会在关联交易管理方面的主要职责包括（）。A、审核需董事会审议的重大关联交易B、对兴业银行关联交易情况进行检查考核C、董事会授权的其他事宜D、审核应提交股东大会审批的关联交易
董事会履行合规管理职责不包括（）A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
单选题关于风险管理组织体系描述不正确的是（）。A外部董事、独立董事人数应超过董事会全部成员的三分之二B董事会审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告C企业内部审计部门对审计委员会负责，并定期对风险管理进行评价D董事会下设风险管理委员会，作为专业委员会负责审议风险管理策略
多选题开发银行风险管理委员会主要负责审议风险管理战略，监督高级管理层对（）等各类风险的控制及全面风险管理情况，对风险政策、管理状况及风险承受能力进行定期评估，提出完善风险管理和内部控制的意见。A信用风险、市场风险B流动性风险、操作风险C国别风险、银行账户利率风险D声誉风险和信息科技风险
单选题关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是（）。A证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会B证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会D证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
单选题董事会履行合规管理职责不包括（）A任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
单选题以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法正确的是（ ）。Ⅰ．薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任Ⅱ．应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选Ⅲ．对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见Ⅳ．对董事、高级管理人员进行考核并提出建议AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
多选题董事会在银行合规管理过程中的职责包括 （ ）A审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价C授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
单选题关于内部控制组织体系的相关规定，下列错误的是()。A证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度，明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序B证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见。常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队C证券公司可以设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（简称内核委员）应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。聘请外部人士作为内核委员的，证券公司应当对其专业性和独立性进行审慎调查和评估D证券公司投资银行类业务的风险管理是指在公司整体风险管理体系下，通过实施风险监测和评估、开展风险排查、进行风险提示等措施，履行对投资银行类业务信用、流动性、操作等风险的控制职责
单选题审计委员会的主要职责包括（ ）。Ⅰ.监督年度审计工作Ⅱ.提请聘任外部审计机构Ⅲ.负责内部审计与外部审计之间的沟通Ⅳ.对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
多选题以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）A审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告C授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
单选题证券公司（ ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。[知识点：经理层的流动性风险管理职责][题库维护老师：Mango]A董事会B监事会C首席风险官D流动性风险管理部门
单选题证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④对需董事会审议的合规报告⑤对需董事会审议的风险评估报告A①②③④⑤B①②④⑤C①②③⑤D②③④⑤
多选题根据《证券公司治理准则》，风险控制委员会的主要职责包括（ ）。A对合规管理和风险管理的近期目标、基本政策进行审议并提出意见B对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见C对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见D对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见
多选题根据《证券公司治理准则》，薪酬与提名委员会的主要职责包括（ ）。A对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议B对董事、高级管理人员的业务能力进行考核并决定是否录用C对董事、高级管理人员进行考核并提出建议D对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见