多选题根据《证券公司治理准则》，风险控制委员会的主要职责包括（ ）。A对合规管理和风险管理的近期目标、基本政策进行审议并提出意见B对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见C对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见D对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见
多选题
根据《证券公司治理准则》，风险控制委员会的主要职责包括（ ）。
A
对合规管理和风险管理的近期目标、基本政策进行审议并提出意见
B
对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见
C
对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见
D
对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见
参考解析
解析：
《证券公司治理准则》第四十五条规定，风险控制委员会的主要职责是：（一）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；（二）对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；（三）对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；（四）对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；（五）公司章程规定的其他职责。证券公司董事会设合规委员会的，前款规定中有关合规管理的职责可以由合规委员会行使。
《证券公司治理准则》第四十五条规定，风险控制委员会的主要职责是：（一）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；（二）对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；（三）对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；（四）对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；（五）公司章程规定的其他职责。证券公司董事会设合规委员会的，前款规定中有关合规管理的职责可以由合规委员会行使。
相关考题：
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（ ）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A．治理结构 B．收益水平 C．内控水平 D．风险控制
中国证监会可以按照分类监管原则，根据（ ）对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A．证券公司的治理结构B．财务状况C．内控水平D．风险控制情况
（ ）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A．证券公司内部控制B．证券公司的治理机构C．证券公司外部控制D．证券公司的董事制度
风险控制委员会主要职责包括（ ）。Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制；Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性；Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定；Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策；Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
中国证监会可以按照分类监管原则，根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A:证券公司的治理结构B:财务状况C:内控水平D:风险控制情况
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A、治理结构B、收益水平C、内控水平D、风险控制
根据《商业银行公司治理指引》，主要负责监督高级管理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险和声誉风险等风险的控制情况，对商业银行风险政策、管理状况及风险承受能力进行定期评估，提出完善商业银行风险管理和内部控制的意见的是董事会哪个专门委员会？（）A、战略委员会B、审计委员会C、风险管理委员会D、关联交易控制委员会
单选题关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是（）。A证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会B证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会D证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ）。A风险审查委员会B薪酬与提名委员会C审计委员会D风险控制委员会
单选题关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是（ ）。A证券公司必须设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会B经营融资融券业务的，应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任D证券公司设风险控制委员会的，委员会负责人由独立董事担任
单选题（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A证券公司内部控制B证券公司的治理机构C证券公司外部控制D证券公司的董事制度
多选题根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司的股东、实际控制人出现（ ）情形时，应当在5个工作日内通知证券公司。A持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人B所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施C发生合并、分立D进入解散、破产、清算程序
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于对证券公司控股股东的约束内容的说法中，错误的是（ ）。A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益B证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严禁分开，集体经营、统一核算、连带承担责任和风险
多选题根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括（ ）。A所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施B质押所持有的证券公司股权C持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人D发生合并、分立
单选题根据《证券公司治理准则》，关于董事会专门委员会的设立要求和职责，下列说法错误的是（ ）。A证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式B专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担C专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告D董事会在对与专门委员会职责相关的事项作出决议前，无须听取专门委员会的意见
多选题根据《证券公司治理准则》，审计委员会的主要职责包括（ ）。A监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议B提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为C负责内部审计与外部审计之间的沟通D法律法规规定的其他职责
单选题关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是（ ）。[2016年7月真题]A证券公司必须设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会B经营融资融券业务的，应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任D证券公司设风险控制委员会的，委员会负责人由独立董事担任
单选题根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人出现持有证券公司（ ）以上股权的股东变更实际控制人的特定情形，应当在5个工作日内通知证券公司。A2%B3%C4%D5%