单选题以下不属于应当交还客户保存的材料是()A客户银行卡B客户身份证C《个人业务申请表》客户联D《特殊业务申请表》客户联

单选题
以下不属于应当交还客户保存的材料是()
A

客户银行卡

B

客户身份证

C

《个人业务申请表》客户联

D

《特殊业务申请表》客户联


参考解析

解析: 暂无解析

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有关客户身份资料和交易记录的保存规定,以下正确的有() A.涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的,保存时间应延长至反洗钱调查工作结束B.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按照最长期限保存C.客户交易信息在交易结束后,必需至少保存五年D.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料

下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是:A.客户身份资料在交易结束后,应当至少保存5年B.交易记录在业务关系结束后,应当至少保存10年C.交易记录自交易记账当年计起至少保存5年D.客户身份资料业务关系结束后,应当至少保存10年

下述不属于金融机构应当保存的交易记录围的是() A、数据信息B、业务凭证C、账簿D、客户业务办理顺序号凭证

客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果,保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。

定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,将客户资产全额交还客户,不得扣除相关费用。 ( )

定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,直接将客户资产交还客户。( )

客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,保存期限说法正确的是()。A.应当至少保存3年B.应当至少保存5年C.应当至少保存10年D.永久保存

定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,将客户资产全额交还客户,不 得扣除相关费用。 ( )

定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,将客户资产交还客户,不得收取任何费用。()

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中,正确的是( )。A、客户投诉档案应当至少保存20年B、期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C、期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中,正确的是( )。A.客户投诉档案应当至少保存20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当按照监控中心、规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是()。A、交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。B、交易记录在业务关系结束后,应当至少保存10年。C、客户身份资料在交易结束后,应当至少保存5年。D、客户身份资料业务关系结束后,应当至少保存10年。

公证机构应当将公证文书分类立卷,归档保存。法律、行政法规规定应当公证的事项等重要的公证档案在公证机构保存期满,应当按照规定()A、交还当事人B、全部销毁C、移交地方档案馆保管D、移交主管司法行政机关保管

供电企业发现窃电行为的,应当收集、保存资料、材料,下列哪些材料不属于供电企业应当收集、保存的资料?()A、现场照片、录音、录像等影音资料B、封存的窃电装置C、委托有资质的机构制作的鉴定结论D、询问笔录

根据反洗钱规定银行应当保存客户的交易记录,下列不属于保存内容的是()。A、每笔交易的数据信息B、业务凭证C、单据D、经办时录像

满页换折办理包括以下流程()A、审核客户提交的存折和特殊业务申请书B、系统操作C、打印新开存折与回执D、补登存折明细,将新开存折和已换折内页交还客户E、已换存折的页首和封底交还客户

在银行卡持折换卡的后续处理中,以下不属于应交还客户保管的材料是()A、申请表客户联B、业务凭证客户联C、业务交易单D、客户银行卡

多选题满页换折办理包括以下流程()A审核客户提交的存折和特殊业务申请书B系统操作C打印新开存折与回执D补登存折明细,将新开存折和已换折内页交还客户E已换存折的页首和封底交还客户

单选题以下不属于反洗钱采取的预防和控制措施的是( )。A客户身份资料B客户身份识别C交易记录保存D小额交易存款

单选题以下对广东农村信用社银行卡消费触发转账业务的后续处理要求,描述正确的是()A应将身份证件交还客户B将《借记卡增值业务申请表》客户联专夹保管。C将《借记卡增值业务申请表》银行联交客户保存D将有效身份证件的复印件交还客户

多选题在社保卡激活业务的后续处理中,应交还客户保存的材料有()A银行卡B申请表客户联C业务凭证客户联D业务交易单E业务申请书

单选题根据反洗钱规定银行应当保存客户的交易记录,下列不属于保存内容的是()。A每笔交易的数据信息B业务凭证C单据D经办时录像

单选题下列关于客户投诉方面的表述,错误的是(  )。[2010年9月真题]A客户投诉档案应当至少保存20年B期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

单选题以下哪项不属于金融机构履行反洗钱义务时应当确立的制度?()A客户身份识别制度B客户身份资料和交易记录保存制度C大额交易和可疑交易报告制度D为储户保密制度

多选题以下对广东农信社银行卡卡投诉的后续处理要求,描述正确的有()A交易成功将卡业务投诉表的客户联交还客户B交易成功将卡业务投诉表的客户联作为记账凭证保存C已经录入的卡业务投诉表(原件)必须上送卡管理部门D已经录入的卡业务投诉表(原件)不再上送卡管理部门E已经录入的卡业务投诉表(原件)交还客户保存

单选题在银行卡持折换卡的后续处理中,以下不属于应交还客户保管的材料是()A申请表客户联B业务凭证客户联C业务交易单D客户银行卡