单选题根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（） Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（） Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析：
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撒销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撒销任职资格或者证券业从业资格。
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（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )．A．将自营业务与经纪业务混合操作B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务C．频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动D．以散布谣言等手段影响证券交易
（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
证券公司有()行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查B:不按规定上报自营业务资料和情况报告C:将自营业务与代理业务混合操作D:委托其他证券经营机构代为买卖证券
在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（ ）。A:将自营业务与经纪业务混合操作B:假借他人名义或以个人名义进行自营业务C:频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动D:以散布谣言等手段影响证券交易
在证券自营业务中，不得（ ）。①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作②以他人名义开立自营账户③使用非自营席位从事证券自营业务④超比例持仓或操纵市场A.①②③④B.①②③C.①②④D.③④
按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、自营业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。A.Ⅰ．Ⅱ、ⅢB.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
在证券自营业务中，不得（ ）。Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作Ⅱ.以他人名义开立自营账户Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务Ⅳ.超比例持仓或操纵市场A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.D：Ⅲ.Ⅳ.
(2018年)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。A.Ⅰ．Ⅱ、ⅢB.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（） Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查B、不按规定上报自营业务资料和情况报告C、将自营业务与经纪业务混合操作D、违反规定委托他人代为买卖证券
单选题在证券自营业务中，不得（ ）。①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作②以他人名义开立自营账户③使用非自营席位从事证券自营业务④超比例持仓或操纵市场A①②③④B①②③C①②④D③④