多选题商户合规经营包括（）A证照齐全B商户内部管理规范C财务制度健全D无重大违规记录

多选题
商户合规经营包括（）
A

证照齐全

B

商户内部管理规范

C

财务制度健全

D

无重大违规记录

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收单行应在签约前对商户资质、经营能力、业务合规性、风险状况进行调查。() 此题为判断题(对，错)。
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对实体特约商户检查内容至少包括()。 A、受理终端使用是否合规B、签购单保管是否完整、合规C、是否有盗刷设备;是否存在移机行为D、商户经营是否有重大变化
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以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是()。A.主要业务能依法合规经营B.主要业务基本依法合规经营C.主要业务部分依法合规经营D.主要业务部分不依法合规经营
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根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )
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在银行绩效考评的指标中，( )类指标包括合规执行、内控评价、违规处罚等方面。A.社会责任B.风险管理C.合规经营D.经营效益
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简述商户拓展业务的合规性。
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金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与（）、（）的关系。A、合规管理；合规控制B、合规经营；合规管理C、合规经营；规范管理D、合规经营；合规控制
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合规风险管理的目标主要包括（）。A、建立健全合规风险管理框架B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进全面风险管理体系建设D、确保依法合规经营
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培育合规文化，在各级管理人员中倡导依法合规经营理念，主要包括（）。A、严格落实合规管理责任B、坚持稳健经营理念；规范各项决策C、规范各项决策D、加强高管人员监督管理E、加强员工自我保护意识
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商业银行合规风险管理的目标不包括（）。A、建立健全合规风险管理框架B、确保依法合规经营C、实现对合规风险的有效识别和管理D、确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
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合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。A、合规经营B、合规风险识别和管理流程C、合规制度与培训教育
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商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能（）的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
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（）对农信社经营活动的合规性负最终责任。A、合规总监B、合规总管C、合规负责人D、合规管理员
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特约商户资料审核主要包括的内容有（）。A、审核商户是否符合准入条件B、审核商户申请材料及所填内容是否完整、一致C、审核商户编号、结算账号是否正确合规D、审核商户类别码和手续费率是否正确、合规
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以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。A、主要业务能依法合规经营B、主要业务基本依法合规经营C、主要业务部分依法合规经营D、主要业务部分不依法合规经营
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单选题合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。A合规经营B合规风险识别和管理流程C合规制度与培训教育
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多选题合规经营类指标包括（ ）。A合规执行B内控评价C违规处罚D平对待消费者E绿色信贷
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单选题以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。A主要业务能依法合规经营B主要业务基本依法合规经营C主要业务部分依法合规经营D主要业务部分不依法合规经营
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多选题合规风险管理的目标主要包括（）。A建立健全合规风险管理框架B实现对合规风险的有效识别和管理C促进全面风险管理体系建设D确保依法合规经营
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多选题特约商户资料审核主要包括的内容有（）。A审核商户是否符合准入条件B审核商户申请材料及所填内容是否完整、一致C审核商户编号、结算账号是否正确合规D审核商户类别码和手续费率是否正确、合规
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多选题关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（）。A合规文化是企业文化的重要组成部分B合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择C合规文化也是银行合规管理追求的一种境界D合规文化就是合规管理
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单选题金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与（）、（）的关系。A合规管理；合规控制B合规经营；合规管理C合规经营；规范管理D合规经营；合规控制
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问答题简述商户拓展业务的合规性。
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多选题合规管理的主要内容包括（ ）。A识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序B组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序C督促、监控商业银行的合规工作D促进全面风险管理体系建设E确保依法合规经营
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单选题商业银行合规风险管理的目标不包括（）。A建立健全合规风险管理框架B确保依法合规经营C实现对合规风险的有效识别和管理D确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
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多选题对实体特约商户检查内容至少包括（）。A受理终端使用是否合规B签购单保管是否完整、合规C是否有盗刷设备；是否存在移机行为D商户经营是否有重大变化
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多选题农业银行合规管理组织框架的构成部分包括（）。A各级经营决策机构B高级管理层C监事会D合规负责人和合规管理部门、合规管理岗位等
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