多选题农合机构高级管理层要指定首席风险官或风险管理职能部门根据董事会确定的风险管理机制建设3—5年规划,从()等实际出发,以机构总体企业文化建设为依托,有的放矢地进行风险管理文化建设的规划设计,确定风险管理文化建设的具体目标和实施路径,并明确风险管理文化建设各相关部门、经营单位及其各相关岗位、人员的职责。A组织结构B发展目标C风险状况D资源整合E员工队伍状况

多选题
农合机构高级管理层要指定首席风险官或风险管理职能部门根据董事会确定的风险管理机制建设3—5年规划,从()等实际出发,以机构总体企业文化建设为依托,有的放矢地进行风险管理文化建设的规划设计,确定风险管理文化建设的具体目标和实施路径,并明确风险管理文化建设各相关部门、经营单位及其各相关岗位、人员的职责。
A

组织结构

B

发展目标

C

风险状况

D

资源整合

E

员工队伍状况


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解析: 暂无解析

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以下哪些选项组成了期货公司合规管理体系?() A、董事会和监事会B、风险管理委员会C、经营管理层(含首席风险官)D、合规管理部门及合规专员

首席风险官可以直接向(  )报告全面风险管理情况。A.董事会B.监事会C.股东大会D.高级管理层E.风险管理委员会

在风险管理方面,参与确定银行风险偏好的有(  )。A.监事会B.股东会C.董事会D.高级管理层E.首席风险官

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是( )。A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

从企业风险管理(ERM)的视角出发,以下( )不能监督风险管理活动。A.首席财务官B.首席执行官C.审计执行主管D.首席风险官

首席审计执行官在风险管理、控制和治理过程中具有重要的作用,下列关于首席审计执行官在这方面的职责不正确的是:A.首席审计执行官对于过去董事会或者管理层已经接受的风险可以不予以关注B.首席审计执行官不能因为组织某个领域的不可接受风险不在内部审计计划中而不予关注C.首席审计执行官的职责是在必要时向董事会报告高级管理层接受了组织可能无法接受的剩余风险D.首席审计执行官的职责在向风险管理和报告风险方面进行转变

开发银行高级管理层由()组成。开发银行根据经营管理需要可设置首席风险官、首席审计官、首席财务官、首席信息官等职位协助行长工作。A、总行行长B、副行长C、董事会秘书D、银监会行政许可的其他高级管理人员

()在高管层(首席风险官)的领导下,负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系,组织开展各项风险管理工作,对农合机构承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告,促进农合机构稳健经营、持续发展。A、监管部门B、业务部门C、审计部门D、风险管理部门

跟踪活动发现,管理层对一项重要的控制弱点没有采取纠正措施。管理层告知首席审计执行官愿意承担这种风险。首席审计执行官应该:()A、评估高级管理层决定承担风险的原因,并将高级管理层的决定向董事会报告B、首席审计执行官不再采取任何措施,因为管理层有权决定是否采取纠正措施C、要求高级管理层必须采取纠正措施D、开展针对此控制弱点的舞弊调查

《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》明确,()是农村中小金融机构风险管理的执行主体,对董事会负责。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、主任

《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》明确,农村中小金融机构董事会下设风险管理委员会,根据()授权履行风险管理职责。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、主任

()主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作,对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。A、法律/合规部门B、业务部门C、监管部门D、风险管理部门

银行公司治理的组织构架包括()。A、董事会B、监事会C、股东会D、首席风险官E、高级管理层

巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中,对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法,正确的有()。A、首席风险官只能向董事会报告,不可以向其他人报告B、首席风险官应独立于业务经营条线C、首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责D、首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责E、首席风险官属于高级管理人员

《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》明确,农村中小金融机构()负责监督风险管理体系的建立和运行。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、主任

单选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是(  )。[2013年3月真题]A首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告B首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告C首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

单选题银监会在《农合机构风险管理机制建设指引》中,要求农合机构应建立以()的企业文化。A诚实守信B风险为本C依法合规D稳健审慎

单选题巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官,关于首席风险官,下列说法中错误的是( )。A首席风险官必须具备独立性B首席风险官负责商业银行的全面风险管理C首席风险官直接向董事会及其风险管理委员会报告D首席风险官的聘任和解雇由高级管理层负责并及时向公众披露

单选题()在高管层(首席风险官)的领导下,负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系,组织开展各项风险管理工作,对农合机构承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告,促进农合机构稳健经营、持续发展。A监管部门B业务部门C审计部门D风险管理部门

单选题下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是(  )。[2017年7月真题]A首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查B期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位C首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查D首席风险官向期货公司董事会负责

多选题下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有(  )。A首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位D首席风险官向期货公司董事会负责

多选题开发银行高级管理层由()组成。开发银行根据经营管理需要可设置首席风险官、首席审计官、首席财务官、首席信息官等职位协助行长工作。A总行行长B副行长C董事会秘书D银监会行政许可的其他高级管理人员

单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作,并向( )履行风险报告义务。A首席风险官;证券公司董事会B首席风险官;子公司董事会C首席风险官;首席风险官D子公司董事会;子公司董事会

单选题()承担全面风险管理的最终责任。A银行业金融机构董事会B银行业金融机构高级管理层C银行业金融机构首席风险官D风险管理委员会

单选题()承担全面风险管理的实施责任。A银行业金融机构董事会B银行业金融机构监事会C银行业金融机构高级管理层D银行业金融机构首席风险官

单选题()主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作,对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。A法律/合规部门B业务部门C监管部门D风险管理部门

单选题根据《证券公司全面风险管理规范》,( )的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。A监事会B经理层C董事会D风险管理部门