多选题利益冲突防范原则包括()。A公司利益与客户利益冲突时,保护客户利益B公司客户与客户之间利益冲突时,坚持公平交易,防范利益输送C公司利益与客户利益冲突时,一定程度上保护客户利益,同时兼顾公司利益D公司客户与客户之间利益冲突时,以某一客户利益最大化为标准
多选题
利益冲突防范原则包括()。
A
公司利益与客户利益冲突时,保护客户利益
B
公司客户与客户之间利益冲突时,坚持公平交易,防范利益输送
C
公司利益与客户利益冲突时,一定程度上保护客户利益,同时兼顾公司利益
D
公司客户与客户之间利益冲突时,以某一客户利益最大化为标准
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解析:
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在面对与客户利益冲突时,银行业从业人员应坚持诚实守信、公平合理、( )的原则,正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。 A.客户自愿 B.银行利润最大化 C.客户利益至上 D.树立良好形象
商业银行在业务开拓与客户利益保护之间存在潜在冲突时,银行业从业人员应( )。A.以客户利益至上,拒绝开展该业务B.不用在意,因为利益冲突在所难免C.向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况,以及处理利益冲突的建议D.以银行利益至上,只要业务有收益就去做
在面对与客户利益冲突的时候,银行业从业人员应坚持诚实守信、公平合理、( )的 原则,正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。 A.客户自愿 B.银行利润最大化C.客户利益至上 D.树立良好形象
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,原则予以处理,应当遵循( )的原则;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循( )的予以处理。 A.自身利益优先;先开发的容户利益优先B.客户利益优先;先开发的客户利益优先C.客户利益优先,公平对待D.自身利益优先;公平对待
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理。A.客户利益优先;公平对待B.自身利益优先;先开发的客户利益优先C.自身利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户( )的原则予以处理:不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。A.利益优先B.利润优先C.分成优先D.提成优先
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理,不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。A.客户利益优先B.自身利益优先C.公平对待D.合法利益优先
避免利益冲突原则包括( )。A.避免银行与产品委托人的利益冲突B.避免银行与客户的利益冲突C.避免客户与产品委托人的利益冲突D.避免客户与监管部门的利益冲突E.避免监管部门与产品委托人的利益冲突
证券公司开展定向资产管理业务需()。A、坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益B、应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作C、投资风险由证券公司和客户共同承担D、采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
利益冲突防范原则包括()。A、公司利益与客户利益冲突时,保护客户利益B、公司客户与客户之间利益冲突时,坚持公平交易,防范利益输送C、公司利益与客户利益冲突时,一定程度上保护客户利益,同时兼顾公司利益D、公司客户与客户之间利益冲突时,以某一客户利益最大化为标准
单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循______的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循______的原则予以处理。( )[2017年3月真题]A客户利益优先;先开发的客户利益优先B自身利益优先;先开发的客户利益优先C客户利益优先;公平对待D自身利益优先;公平对待
单选题期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )。[2010年9月真题]A公司利益不受损害B客户的损失得到相应的补偿C减少客户损失D客户利益优先