利益冲突防范原则包括()。A、公司利益与客户利益冲突时,保护客户利益B、公司客户与客户之间利益冲突时,坚持公平交易,防范利益输送C、公司利益与客户利益冲突时,一定程度上保护客户利益,同时兼顾公司利益D、公司客户与客户之间利益冲突时,以某一客户利益最大化为标准
利益冲突防范原则包括()。
- A、公司利益与客户利益冲突时,保护客户利益
- B、公司客户与客户之间利益冲突时,坚持公平交易,防范利益输送
- C、公司利益与客户利益冲突时,一定程度上保护客户利益,同时兼顾公司利益
- D、公司客户与客户之间利益冲突时,以某一客户利益最大化为标准
相关考题:
有关利益冲突的说法,正确的是()。 A.利益冲突能够导致职业会计师的职业判断偏离职业要求标准B.利益冲突不包括潜在的利益冲突C.利益冲突不包括想象的利益冲突D.利益冲突不会影响职业会计师的职业判断
为防范利益冲突,( )。A、证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B、业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C、同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的,不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动D、证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度,防范可能产生的利益冲突
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( ),切实维护客户合法权益。 Ⅰ.加强合规管理 Ⅱ.遵循审慎原则 Ⅲ.防范利益冲突 Ⅳ.健全内部控制 A、Ⅰ,ⅡB、Ⅲ,IVC、Ⅰ,Ⅱ,ⅣD、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
避免利益冲突原则包括( )。A.避免银行与产品委托人的利益冲突B.避免银行与客户的利益冲突C.避免客户与产品委托人的利益冲突D.避免客户与监管部门的利益冲突E.避免监管部门与产品委托人的利益冲突
同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持()管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。A、科学化B、专业化C、规范化D、风险化
多选题利益冲突防范原则包括()。A公司利益与客户利益冲突时,保护客户利益B公司客户与客户之间利益冲突时,坚持公平交易,防范利益输送C公司利益与客户利益冲突时,一定程度上保护客户利益,同时兼顾公司利益D公司客户与客户之间利益冲突时,以某一客户利益最大化为标准
单选题同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时,下列做法中不正确的是( )。A应当坚持专业化管理原则B管理可能导致利益输送的不同私募基金的,应当建立防范利益输送的机制C管理可能导致利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益冲突的机制D应当坚持统一管理原则
单选题私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持()原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。A专业化管理B风险最小化C勤勉审慎D收益最大化
多选题资产管理业务实施方案,其内容应当包括( )。A目标市场和目标客户的定位B主要投资策略C业务发展规划D防范利益冲突的制度安排