单选题国务院证券监督管理机构的职责有()。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批、核准、注册,办理备案Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理Ⅲ.依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题
国务院证券监督管理机构的职责有()。
Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批、核准、注册,办理备案
Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理
Ⅲ.依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理
Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考解析
解析:
注意:本题内容为最新修订《证券法》内容,与当前官方教材有出入,以最新法规为准。 依据《证券法》第一百六十九条 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:(一)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案;(二)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理;(三)依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理;(四)依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施;(五)依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露;(六)依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督;(七)依法监测并防范、处置证券市场风险;(八)依法开展投资者教育;(九)依法对证券违法行为进行查处;(十)法律、行政法规规定的其他职责。
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国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理,其职责包括( )。A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施C.监督检查期货交易的信息公开情况D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
基金业协会的职责包括( )。 I制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅲ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅳ.办理基金备案A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有( )。A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施B.监督检查期货交易的信息公开情况C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
关于中国证监会的职责,下列说法正确的是( )。A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施C.依法对证券业协会的活动进行指导和监督D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
证监会依法对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理,履行的职责主要包括()。A:研究和拟定证券、期货市场的方针政策、发展规划B:起草证券、期货市场的有关法律、行政法规C:制定有关证券、期货市场监督管理的规章制度、规则,并依法行使审批权或核准权D:依法监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和结算E:批准企业债券的上市
中国证监会的职责有()。A:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B:依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理C:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则D:依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责包括( )。A.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理B.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施D.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
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国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理,其职责包括()。A、制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权B、制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施C、监督检查期货交易的信息公开情况D、对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
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下列属于国务院期货监督管理机构职责的有() Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权 Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理 Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施 Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,其主要职责有()。 Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施 Ⅲ.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 Ⅳ.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
多选题国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责包括( )。A制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权B对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理C对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员等市场相关参与者.的期货业务活动,进行监督管理D制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
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单选题《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括()。 Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章和规则,依法行使审批或者核准权 Ⅱ.监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易 Ⅲ.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况Ⅳ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
多选题国务院证券监督管理机构履行的职责有()。A依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理B监督、检查会员行为,对违反法律法规的,按照规定给予纪律处分C依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况D依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或核准权
单选题下列属于国务院期货监督管理机构职责的有() Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权 Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理 Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施 Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
不定项题国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括()。A依法制定有关证券市场监督管理的规章规则B依法对证券的发行和上市进行监督管理C依法对证券上市公司的政权业务活动进行监督管理D依法监督检查证券发行的信息公开情况E依法保护中小投资者利益,维护证券市场稳定
单选题以下属于国务院证券监督管理机构依法履行的职责有()。 Ⅰ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ.办理基金备案 Ⅲ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告 Ⅳ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
多选题国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责包括( )。[2010年11月真题]A对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理B制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权C制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施D对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处