单选题下列哪一项是与云环境相关的主要合规性问题().A云服务成本降低可能违反计算机服务禁令B应用程序即服务的出现可能违反软件许可协议C云存储的分布式特性可能导致跨地理边界发送受监管的信息D多租户模型允许云客户不公平地共享原本单独购买的硬件E通过统-和集中管理平台提高透明度

单选题
下列哪一项是与云环境相关的主要合规性问题().
A

云服务成本降低可能违反计算机服务禁令

B

应用程序即服务的出现可能违反软件许可协议

C

云存储的分布式特性可能导致跨地理边界发送受监管的信息

D

多租户模型允许云客户不公平地共享原本单独购买的硬件

E

通过统-和集中管理平台提高透明度


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合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤

主要考察对所学内容,如名词、概念、原理等记忆的是下列哪一项问题?() A.理解性问题B.分析性问题C.知识性问题D.应用性问题

合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确()。A.合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险,主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和B.合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动,但与内部控制没有关系C.合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理D.合规管理有动态化与日常化的特点

(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序( )A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规审核处理

下列哪一项不属于合规风险的主要种类?( )A.投资合规性风险B.监管合规性风险C.销售合规性风险D.反洗钱合规性风险

合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任,营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。 ( )

主要考察对所学内容,如名词、概念、原理等记忆的是下列哪一项问题?()A知识性问题B应用性问题C分析性问题D理解性问题

以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案()。A、合规政策B、合规管理程序C、合规指南D、合规管理人员名单

组织制定环境目标时应考虑()A、相关的合规义务及相关方的要求B、自身的重要环境因素C、与方针保持一致D、以上全部

合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括()。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训A、①②③B、①④⑤C、①②③④D、①②③④⑤

以下哪一项不是建立有利于合规风险管理的三项基本制度()A、案件防控制度B、合规问责制度C、诚信举报制度D、合规绩效考核制度

从风险管理的角度来看,对合规管理的下列说法中正确的是()。A、合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动B、合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法C、合规风险可以像市场、信用风险一样量化D、合规风险与操作风险内涵相同

合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确()。A、合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险,主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和B、合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动,但与内部控制没有关系C、合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理D、合规管理有动态化与日常化的特点

关于合规管理发展历程相关描述正确的是()。A、巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用,必须实施B、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求C、中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范D、汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

单选题下列哪一项属于合规管理部门的基本职责?( )A审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B决定公司合规管理部门的设置及其职能C制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

多选题关于合规管理发展历程相关描述正确的是()。A巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用,必须实施B巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求C中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范D汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

单选题下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险?()A投资风险B信息技术系统风险C中台运营风险D后台运营风险

单选题合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动,以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是()A银行要有效识别合规风险,主动避免违规事项发生B主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施C持续修订相关制度及各类手册,有效管理合规风险的周而复始的循环过程D将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成,各业务部门专心负责发展业务

单选题主要考察对所学内容,如名词、概念、原理等记忆的是下列哪一项问题?()A知识性问题B应用性问题C分析性问题D理解性问题

多选题合规管理“独立性原则”相关表述正确的是()。A这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的B专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性C合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突D合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务,无业务经营决策权

单选题下列关于合规部门与审计监察部门关系表述不正确的是()A审计部门应配合合规管理部门对营业网点合规运行情况定期开展现场检查。B审计部门对合规管理部门尽职程度的有效性、公正性和客观性定期审计。C合规管理部门应为审计部门提供审计方向,审计部门将审计、检查发现的合规性问题抄送合规管理部门。D合规管理部门检查发现的违规问题后,应将认定材料提交监察部门,监察部门负责对相关人员处理。

单选题以下哪一项不是建立有利于合规风险管理的三项基本制度()A案件防控制度B合规问责制度C诚信举报制度D合规绩效考核制度

单选题下列哪一项不属于并购贷款的主要风险点?( )A战略风险B法律与合规风险C整合风险D声誉风险

单选题以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案()。A合规政策B合规管理程序C合规指南D合规管理人员名单

单选题下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素()A合规管理部门的组织结构和资源B合规风险管理计划C合规风险识别和管理流程D合规风险评估

多选题下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有(  )。A政策层面确立合规基调B加强思想建设C建立合规文化D识别、评估、报告合规风险E建立合规风险预警与整改机制

单选题下列哪一项不属于合规风险的种类?()A投资合规性风险B监管合规性风险C销售合规性风险D反洗钱台规性风险