单选题在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（ ）。Ⅰ.通过报刊.电视推介集合资产管理计划Ⅱ.向客户保证投资收益Ⅲ.将资产管理业务与自营业务混合操作Ⅳ.将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司AⅡ.ⅣBⅠ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅱ.ⅢDⅡ.Ⅲ
单选题
在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（ ）。Ⅰ.通过报刊.电视推介集合资产管理计划Ⅱ.向客户保证投资收益Ⅲ.将资产管理业务与自营业务混合操作Ⅳ.将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司
A
Ⅱ.Ⅳ
B
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D
Ⅱ.Ⅲ
参考解析
解析：
相关考题：
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )．A．挪用客户资产B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。A．自有资产和其他客户资产B．自由资产和集合资产管理计划资产C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产D．不同集合资产管理计划的资产
下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（ ）。A．委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括( )。A、未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。D、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。
基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（ ）。 A．不得采用任何方式向资产委托人返还管理费 B．违规向客户承诺收益或承担损失 C．将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资 D．不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
为了控制风险《证券公司证券资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。A．自有资产和其他客户资产B．自有资产和集合资产管理计划资产C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产D．不同集合资产管理计划的资产
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产 管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门 进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划②通过广播推广集合资产管理计划③通过报刊推广集合资产管理计划④自行推广集合资产管理计划?A：①④B：②③④C：①②③④D：②③
证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括()。A:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案B:耐赔偿客户的投资损失作出承诺C:在资产管理合同中明确载明自客户自行承担投资风险D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（ ）。A.对赔偿客户投资损失做出承诺B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资C.通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案D.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）A:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借B:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资C:在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益D:向客户承诺投资收益
证券公司开展集合资产管理业务，推广安排时需要注意()。A:证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划C:集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金D:证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得高于《试行办法》规定的最低金额
证券公司在开展资产管理业务中禁止下列()行为。A:挪用客户资产B:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作C:通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有()。A:挪用客户资产B:利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C:将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D:对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（ ）。①通过报刊、电视推介集合资产管理计划②向客户保证投资收益③将资产管理业务与自营业务混合操作④将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司A.②④B.①③④C.①②③D.②③
证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划B、挪用客户资产C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易
资产管理人从事特定资产管理业务，不得有以下行为（）A、向资产委托人返还管理费B、向客户承诺收益或承担损失C、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D、通过报刊、电视、广播、互联网站（资产管理人、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划
基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。A、不得采用任何方式向资产委托人返还管理费B、违规向客户承诺收益或承担损失C、将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资D、不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
单选题证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）。 Ⅰ.向客户承诺投资收益 Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资 Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借 Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ
单选题关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。A证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划B推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户C证券公司可以自行推广集合资产管理计划D应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
多选题资产管理人从事特定资产管理业务，不得有以下行为（）A向资产委托人返还管理费B向客户承诺收益或承担损失C从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D通过报刊、电视、广播、互联网站（资产管理人、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划