单选题信贷业务经营管理各环节未严格执行信贷政策制度所产生的合规性风险是()。A信用风险B操作风险C市场风险D组合信用风险

单选题
信贷业务经营管理各环节未严格执行信贷政策制度所产生的合规性风险是()。
A

信用风险

B

操作风险

C

市场风险

D

组合信用风险


参考解析

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合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测。()

合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测。()

( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断.并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险评估B.合规风险识别C.合规风险测试D.合规风险监测

与商业银行经营活动相关的合规风险有( )。A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试所产生的合规风险B.新业务方式的拓展所产生的合规风险C.新客户关系的建立所产生的合规风险D.客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险E.程序操作失误所产生的合规风险

信贷业务审议的主要内容:()。A、信贷业务是否合法合规,是否符合国家产业政策、信贷政策B、信贷业务定价及其带来的综合收益C、信贷业务的风险和防范措施D、根据信贷业务的特点,需审议的其他内容

()是强化信贷制度执行力,规范信贷经营管理,实现银行业机构长治久安的根本前提。A、牢守合规经营底线B、合规办理信贷业务C、加强信贷人员合规意识D、建立健全信贷制度

审查环节对个人信贷业务的()承担责任。A、合法合规性B、合理性C、风险揭示的充分性D、交易真实性

票据的()是在办理转贴现业务过程中,因未坚持合规经营原则所形成的风险。A、合规风险B、票面风险C、道德风险D、信用风险

各级信贷人员要依法合规开展贷款调查、审查、审议和审批,对于不符合国家产业政策、信贷政策、规章制度的信贷业务,在取得领导同意后,方可以办理。

对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵(质)押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查。

信贷业务条线合规文化建设的根基是()。A、信贷制度建设B、全流程精细化管理C、强化薄弱环节D、强化执行

信贷业务合规性审查包括()。A、客户准入和信贷用途是否符合国家产行业政策B、客户授信额度核定,信贷资金用途、期限等是否符合农业银行信贷政策制度C、信贷业务是否符合外部监管规定D、客户经营是否符合环境保护政策

合规风险识别、评估步骤包括()。A、收集梳理本行所有的合规风险点B、分析合规风险形成或产生的原因C、对合规风险进行“高、中、低”分类D、改善相关制度、流程和系统,避免同类问题重复发生

对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致,属于内控合规管理程序中的()。A、建立合规性审核制度B、建立健全规章制度管理流程C、建立合规风险监控、报告制度D、建立关联交易管理制度

对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测,是()。A、合规风险评估B、合规风险识别C、合规风险应对D、合规风险监控

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是()。A、业务创新和风险管理B、经营管理和执业行为C、投资决策和道德风险D、财务管理制度和流动性风险

多选题信贷业务审议的主要内容:()。A信贷业务是否合法合规,是否符合国家产业政策、信贷政策B信贷业务定价及其带来的综合收益C信贷业务的风险和防范措施D根据信贷业务的特点,需审议的其他内容

多选题审查环节对个人信贷业务的()承担责任。A合法合规性B合理性C风险揭示的充分性D交易真实性

单选题对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的()。A建立违规整改制度B建立有效的合规问责制度C建立合规检查和评价制度D建立关联交易管理制度

多选题关于合规管理的定位表述正确的是()。A合规管理是风险管理的核心B合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动C合规管理是全面风险管理的重要组成部分D合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程

单选题信贷业务经营管理各环节未严格执行信贷政策制度所产生的合规性风险是()。A信用风险B操作风险C市场风险D组合信用风险

问答题怎样对信贷业务受理环节的合规性进行审计?

单选题票据的()是在办理转贴现业务过程中,因未坚持合规经营原则所形成的风险。A合规风险B票面风险C道德风险D信用风险

多选题贷审会、合议会审议内容包括()。A信贷业务是否合法合规,是否符合国家产业政策及农业银行信贷政策制度B客户是否具备核心竞争力,发展前景是否广阔,财务是否安全C信贷业务定价及其带来的综合效益D信贷业务的风险和防范措施

单选题( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A合规风险评估B合规风险识别C合规风险测试D合规风险监测

单选题()是强化信贷制度执行力,规范信贷经营管理,实现银行业机构长治久安的根本前提。A牢守合规经营底线B合规办理信贷业务C加强信贷人员合规意识D建立健全信贷制度

单选题对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测,是()。A合规风险评估B合规风险识别C合规风险应对D合规风险监控

单选题对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致,属于内控合规管理程序中的()。A建立合规性审核制度B建立健全规章制度管理流程C建立合规风险监控、报告制度D建立关联交易管理制度