单选题（ ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A合规风险评估B合规风险识别C合规风险测试D合规风险监测
单选题
（ ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A
合规风险评估
B
合规风险识别
C
合规风险测试
D
合规风险监测
参考解析
解析：
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单选题（）主要是评价农合机构经营管理秩序的规范性、严密性和有序性，评估控制活动的适当性、合法性、有效性，重点在于查找’管理盲点’，评价各控制点是否由不同部门和个人去完成，有无’独揽’的情况，经营管理职权是否民主科学和相互制约，寻找失控点，提出弊端及症结所在，并对机构获取及处理信息的能力进行有针对性的评价。A现场评估B综合分析C审核D内控评价
单选题关于外部审计和内部审计，下列说法错误的是（）。A内部审计具有预防性、经常性和针对性B外部审计和内部审计的总体目标是一致的C外部审计对内部审计起到支持和指导作用D外部审计是内部审计的基础，对内部审计能起辅助和补充作用
多选题区域政策法规重大变化的相关警示信号有（ ）。A区域内客户的资信状况普遍降低B国家政策法规变化给当地带来的不利影响C国家宏观政策发生变化而造成地方原定的优惠政策难以执行D区域产业集中度高，区域主导产业出现衰退E地方政府为吸引企业投资，不惜一切代价，提供优惠条件
单选题下列关于商业银行业务外包的描述，最不恰当的是（ ）。A银行应了解和管理任何与外包有关的后续风险B选择外包服务提供者是要对其财务、信誉状况和独立程度进行评估C一些关键流程和核心业务不应外包出去D银行原来承担的与外包服务有关的责任同时被转移
单选题下列关于商业银行理财业务与信贷业务、存款业务区别的表述，错误的是（ ）。A商业银行应按照“存款自愿，取款自由”的原则吸收存款，应照“买者自负，卖者有责”的原则销售理财产品B商业银行无须对信贷业务的具体客户资产等情况进行信息披露，而应对理财业务承担信息披露义务，充分揭示理财业务风险C信贷业务中资金来源主要为银行存款，而理财业务资金来源是投资者的投资资金D理财产品收益可以由商业银行与投资者单独商定
多选题风险管理与商业银行经营的关系有（ ）。A承担和管理风险既是商业银行的基本职能，也是其业务发展的原动力B风险管理改变了商业银行的经营模式C风险管理能够为商业银行风险定价提供依据，并有效管理金融资产和业务组合D健全的风险管理体系能为商业银行创造价值E风险管理水平体现了商业银行的核心竞争力
多选题商业银行应当根据业务规模、性质、复杂程度及风险状况，监测可能引发流动性风险的特定情景或事件，采用适当的预警指标，前瞻性地分析其对流动性风险的影响。可参考的情景或事件包括但不限于（）。A资产快速增长，负债波动性显著增加B资产或负债集中度上升C负债平均期限下降D批发或零售存款大量流失E批发或零售融资成本上升
单选题客户销户时，对于客户未用空白凭证，柜员应做到（）A审查客户所有未用空白凭证必须全部交回开户银行B如有未退回的，不需出具正式公函说明C对交回的未用空白凭证可事后再切角或打洞做作废标记D未用空白凭证应加盖“作废”戳记