单选题发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间,会导致中止审查的情形有( )。[2018年5月真题]Ⅰ.发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构Ⅱ.发行人的保荐机构因再融资业务涉嫌违法违规,被中国证监会立案调查,尚未结案Ⅲ.发行人更换签字保荐代表人Ⅳ.发行人的保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施,尚未解除Ⅴ.发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅡ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅳ
单选题
发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间,会导致中止审查的情形有( )。[2018年5月真题]Ⅰ.发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构Ⅱ.发行人的保荐机构因再融资业务涉嫌违法违规,被中国证监会立案调查,尚未结案Ⅲ.发行人更换签字保荐代表人Ⅳ.发行人的保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施,尚未解除Ⅴ.发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E
Ⅱ、Ⅳ
参考解析
解析:
根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》,发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间,会导致中止审查的情形包括:
①发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案。
②发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规,或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案。
③发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规,或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案。
④发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施,尚未解除。
⑤发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施,尚未解除。
⑥对有关法律、行政法规、规章的规定,需要请求有关机关作出解释,进一步明确具体含义。
⑦发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突。
⑧发行人及保荐机构主动要求中止审查,理由正当且经中国证监会批准。
根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》,发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间,会导致中止审查的情形包括:
①发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案。
②发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规,或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案。
③发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规,或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案。
④发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施,尚未解除。
⑤发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施,尚未解除。
⑥对有关法律、行政法规、规章的规定,需要请求有关机关作出解释,进一步明确具体含义。
⑦发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突。
⑧发行人及保荐机构主动要求中止审查,理由正当且经中国证监会批准。
相关考题:
发行人申请首次公开发行股票的,中国证监会受理申请文件后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票。()
发行人提交首次公开发行股票申请文件后,下列情形中将导致发行人被中止审查的有( )。Ⅰ.发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施,尚未解除Ⅱ.发行人因涉嫌违法违规被司法机关侦查,尚未结案Ⅲ.负责本次发行的保荐机构、会计师事务所、律师事务所发生变更A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅰ、Ⅱ、ⅣC:Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅱ、Ⅲ、ⅤE:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下关于首次公开发行股票并上市审核工作流程的说法,错误的是()。A、发行人及其中介机构收到反馈意见后,在准备材料过程中,如有疑问可与审核人员进行沟通,如有必要,也可与处室负责人、部门负责人沟通B、对举报事项坚持依法核查,对发行上市不构成实质影响的举报事项,在依法核查的同时,不中止相关审核C、首次公开发行股票审核流程分为受理、反馈会、见面会、初审会、发审会、封卷、核准程序D、在财务资料允许延长1个月的有效期内,均正常安排初审会、发审会及核准发行,不中止初审会、发审会E、见面会目前采取在反馈意见后,发行人高管人员和保荐机构分批集中至发行部,当面宣讲审核程序和纪律要求的形式
发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。 Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议 Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议 Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报 Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核 Ⅴ.中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定A、Ⅱ,ⅢB、Ⅰ,Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,Ⅱ,ⅣD、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有( )。[2016年5月真题]Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述正确的有()。A:发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报B:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议C:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核D:发行人董事会依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
发行人报送申请文件后更换保荐人的,需履行以下程序()。A:重新制作发行人的申请文件,并对申请文件进行质量控制B:重新办理发行人申请文件的手续C:对需由保荐人出具意见的文件,应重新核查并出具新的意见D:发审会后更换保荐人的,原则上应重新上发审会
下列关于在创业板首次公开发行股票申诉和核准程序的表述正确的有()。A:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议B:发行人董事会应依法首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议C:发行人应当按照中国证券会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证券会申请D:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
发行人首次公开发行股票申请文件受理后,发行人能够预先披露招股说明书的网点包括( )。Ⅰ.发行人网站Ⅱ.中国证监会网站Ⅲ.中国证券报网站Ⅳ.证券交易所网站A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向(说明)书前,承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。
发行人提交首次公开发行股票申请文件后,下列情形中将导致发行人被中止审查的有()。 Ⅰ发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复 Ⅱ发行人因涉嫌违法违规被行政机关调查,尚未结案 Ⅲ负责本次发行的保荐机构、会计师事务所、律师事务所发生变更 Ⅳ发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾,或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异 Ⅴ发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题发行人提交首次公开发行股票申请文件后,下列情形中将导致发行人被中止审查的有()。 Ⅰ发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复 Ⅱ发行人因涉嫌违法违规被行政机关调查,尚未结案 Ⅲ负责本次发行的保荐机构、会计师事务所、律师事务所发生变更 Ⅳ发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾,或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异 Ⅴ发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、ⅤEⅢ、Ⅳ、Ⅴ
单选题发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的,需履行以下程序( )。Ⅰ.重新制作发行人的申请文件,并对申请文件进行质量控制Ⅱ.重新办理发行人申请文件的手续Ⅲ.对需由保荐人出具意见的文件,应重新核查并出具新的意见Ⅳ.发审会后更换保荐人的,原则上应重新上发审会AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
多选题根据证券法的规定,证券发行过程中,应当聘请保荐人的情形有( )。[2006年真题]A发行人采用承销方式申请公开发行股票的B发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的C发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的D发行人申请非公开发行新股的
单选题根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》,下列关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止审查等事项的说法,正确的是( )。A发行人更换律师事务所,应当中止审查B发行人更换签字律师,无需中止审查C发行人更换保荐机构的,应当重新履行申报及受理程序D发行人中止审查事项消失后,发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请E发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的,需要中介机构履行复核程序
单选题发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()。 Ⅰ发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 Ⅱ发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾 Ⅲ保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除 Ⅳ负责本次发行的保荐代表人发生变更AⅡ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
单选题下列情形属于首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查的有( )。Ⅰ.发行人的签字保荐代表人张某因并购重组业务涉嫌违法违规被证监会立案调查Ⅱ.该发行人担心保荐代表人张某负责的再融资项目将被证监会立案调查而更换保荐代表人Ⅲ.持有发行人20%股份的非控股股东因涉嫌违法违规被证监会立案调查Ⅳ.发行人的签字律师因首发业务涉嫌违法违规被证监会立案调查AⅠ、ⅡBⅠ、ⅣCⅡ、ⅢDⅢ、ⅣEⅡ、Ⅳ
单选题以下关于首次公开发行股票并上市审核工作流程的说法,错误的是()。 Ⅰ发行人及其中介机构收到反馈意见后,在准备材料过程中,如有疑问可与审核人员进行沟通,如有必要,也可与处室负责人、部门负责人沟通 Ⅱ对举报事项坚持依法核查,对发行上市不构成实质影响的举报事项,在依法核查的同时,不中止相关审核 Ⅲ首次公开发行股票审核流程分为受理、反馈会、见面会、初审会、发审会、封卷、核准程序 Ⅳ在财务资料允许延长1个月的有效期内,均正常安排初审会、发审会及核准发行,不中止初审会、发审会 Ⅴ见面会目前采取在反馈意见后,发行人高管人员和保荐机构分批集中至发行部,当面宣讲审核程序和纪律要求的形式AⅡBⅤCⅡ、ⅤDⅣ、ⅤEⅢ、Ⅴ