单选题活动、安排、制度、措施等未按规定制定、检查给予责任人（）考核。AA类B严重ACB类D离岗一个月
单选题
活动、安排、制度、措施等未按规定制定、检查给予责任人（）考核。
A
A类
B
严重A
C
B类
D
离岗一个月
参考解析
解析：
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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥
封车、巡检看守人员未执行封车、巡检管理制度；列车用电设备充电期间未按规定巡视检查；巡视卡未设置、未填写、造假；未按规定巡视；防火重点车未按规定巡视；给予责任人（）考核。A、A类B、严重AC、B类D、离岗一个月
多选题证券期货经营机构有下列情形之一的（ ），给予警告，并处以罚款。A未按规定进行投资者类别转化的B未按规定开展适当性自查的C未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的D未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
单选题封车、巡检看守人员未执行封车、巡检管理制度；列车用电设备充电期间未按规定巡视检查；巡视卡未设置、未填写、造假；未按规定巡视；防火重点车未按规定巡视；给予责任人（）考核。AA类B严重ACB类D离岗一个月
单选题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。Ⅰ.未按规定划分产品或者服务风险等级的Ⅱ.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的Ⅲ.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的Ⅳ.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
多选题违反规章制度与业务流程管理规定，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至撤职处分（）。A未经授权或超权限制定、修订规章制度、业务流程B制定的规章制度或业务流程存在重大缺陷错误C未按规定对规章制度进行立、改、废，或未按规定对规章制度、业务流程进行培训、评估、检查和整合转化D违反农信社外聘律师管理规定，擅自外聘律师E违反诉讼、仲裁、公证、委托代理等费用管理规定
单选题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。Ⅰ．未按规定划分产品或者服务风险等级的Ⅱ．未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的Ⅲ．未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的Ⅳ．未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
单选题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的A①②③④⑥B②③④⑤⑥C①③④⑤⑥D①②③⑤⑥