单选题监事会对(  )履行职责的合法合规性进行监督,并向股东会负责。[2017年2月真题]Ⅰ.公司员工Ⅱ.公司董事Ⅲ.研究人员Ⅳ.高级管理人员AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅡDⅡ、Ⅳ

单选题
监事会对(  )履行职责的合法合规性进行监督,并向股东会负责。[2017年2月真题]Ⅰ.公司员工Ⅱ.公司董事Ⅲ.研究人员Ⅳ.高级管理人员
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅱ、Ⅳ


参考解析

解析:
监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权:①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照《公司法》规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。

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根据《保险公司合规管理办法》,下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.经理B.监事会C.独立董事D.首席风险宫

全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。A.董事会B.监事会C.督察长D.基金高级经理

根据《保险公司合规管理办法》第二章第九条规定,以下不属于保险公司监事或者监事会履行以下合规职责的是:()。 A、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议B、监督公司合规管理,了解合规政策的实施情况和存在的问题,并向董事会提出意见和建议C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

监事会对(  )履行职责的合法合规性进行监督,并向股东会负责。A:研究人员B:公司员工C:高级管理人员D:公司董事

公司制期货交易所监事会对会员大会负责,对公司财务以及公司董事、经理等高级管理人员履行职责的合法性进行监督,维护公司及股东的合法权益。( )

期货公司应当设立( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A、首席风险官B、董事会C、监事会D、独立董事

期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A、经理B、监事会C、独立董事D、首席风险官

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,向期货公司( )负责。A、总经理B、董事会C、监事会D、部门经理

期货公司应当设立( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.首席风险官B.董事会C.监事会D.独立董事

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人

证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A、独立董事B、监事C、合规负责人D、董事会秘书

监事会对董事会成员、高级管理层履行反洗钱义务的合法合规性进行监督,并向()、高级管理层提出建议和改进意见。A、董事会B、理事会C、股东D、法人

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()A、证券公司的合规负责人B、证券公司的合规部C、证券公司的证券安全监管负责人D、证券公司的董事会

单选题证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向(  )负责。[2017年6月真题]A证券监督管理部门B股东会C监事会D董事会

单选题期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A董事会B监事会C首席风险官D合规管理官

单选题监事会对( )履行职责的合法合规性进行监督,并向股东会负责。Ⅰ.研究人员Ⅱ.公司员工Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.公司董事AI ⅡBⅢ ⅣCⅡ ⅢDⅡ Ⅳ

单选题下列关于合规管理职责归属表述正确的是( )。Ⅰ.董事会负责在日常经营中培育公司合规文化Ⅱ.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议Ⅲ.经营管理主要负责人在经营决策过程中,充分听取合规负责人及合规部门的合规意见Ⅳ.董事会组织制定公司规章制度,并监督其实施AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ

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