多选题《锦州银行涉敏业务管理办法》所称制裁名单是指（）等有关国际组织及国家发布的需要采取特别控制措施的名单及锦州银行自行认定的，具有较高洗钱或恐怖融资风险的自定义的控制名单。A联合国B中国政府C美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）D欧盟
多选题
《锦州银行涉敏业务管理办法》所称制裁名单是指（）等有关国际组织及国家发布的需要采取特别控制措施的名单及锦州银行自行认定的，具有较高洗钱或恐怖融资风险的自定义的控制名单。
A
联合国
B
中国政府
C
美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）
D
欧盟
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解析：
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相关考题：
根据《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定,涉嫌恐怖融资可疑交易包括() A.怀疑客户、交易或者资金与恐怖组织、恐怖分子、进行恐怖融资的人相关联的B.客户属于国务院有关部门和机构、司法机关、联合国安理会决议所列的恐怖组织和恐怖分子名单，或是属于中国人民银行要求金融机构关注的相关嫌疑人C.相关国际组织发布的涉恐名单D.相关国家发布的定向制裁名单
制裁合规管理是指金融机构为防范在办理各项业务过程中，因交易的()涉及被联合国、中国政府、美国OFAC及各境外机构驻在国(地区) 政府发布的制裁名单被相应国家主管当局反洗钱问责，进而采取的名单筛查、对名单主体进行交易限制等一系列风险控制措施的合规管理行为。A.直接关联方B.间接关联方C.直接或间接关联方D.以上都不对
依据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定，金融机构、特定非金融机构应当严格按照联合国安理会、公安部、人民银行等部门发布的恐怖组织及恐怖人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。()
客户或其关联方属于中国、联合国、美国财政部海外资产控制办公室OFAC)等发布的涉制裁国家和地区名单以总行发布为准),且被总行认定为授权类涉制裁国家和地区的,经总行审批通过后,经营单位方可办理相关业务。() 此题为判断题(对，错)。
金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（）。A、我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单B、其他国家（地区）发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单C、联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单D、人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单
发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。A、《华夏反洗钱管理办法》B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》
《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》所称反洗钱和反恐融资监控名单，是指被相关国家、机构制裁或有（）以及根据相关规定需重点监控的客户信息汇总。A、特大洗钱嫌疑B、洗钱嫌疑C、重大洗钱嫌疑D、违反反洗钱规定
根据《中国农业银行私人银行业务风险管理办法》（试行），属于以下情况之一的人员，禁止成为农业银行私人银行客户（）。A、列入私人银行客户准入黑名单人员B、农业银行相关部门发布的涉嫌洗钱的人员名单C、政府部门等相关渠道披露的应纳入私人银行客户黑名单的人员D、客户有犯罪记录
根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》、《中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于防范信用卡风险有关问题的通知》等制度的规定，银行对确认已出现信用卡套现，收单银行应当及时列入黑名单并采取风险防范措施，有权采取降低授信额度、止付等措施。（）
（）是指中国人民银行、国家外汇管理局及司法调查机构等要求金融机构重点关注的客户；或金融机构怀疑客户涉嫌洗钱犯罪，或认为客户行为可疑、业务特征符合洗钱特征，需要重点关注的客户，并且为外部提供的灰名单。A、黑名单B、行外灰名单C、行内灰名单D、白名单
多选题对锦州银行开展的所有国际业务均须进行一般性尽职调查，尽职调查要点包括哪些？（）A是否存在涉及制裁的因素，包括地址是否涉及第一类敏感国家和地区名单，相关方是否涉及制裁名单，货物产地或运输目的地是否涉及第一类敏感国家和地区名单等。B是否存在违规的可疑因素，包括资金用途与客户主营业务范围是否相符、单据条款是否合理，价格是否符合市场行情等。C货物或服务内容是否涉及特殊商品D仅审核单据表面真实性E对私业务资金用途或来源是否合理，是否涉嫌分拆办理外汇业务。
多选题根据《中国农业银行私人银行业务风险管理办法》（试行），属于以下情况之一的人员，禁止成为农业银行私人银行客户（）。A列入私人银行客户准入黑名单人员B农业银行相关部门发布的涉嫌洗钱的人员名单C政府部门等相关渠道披露的应纳入私人银行客户黑名单的人员D客户有犯罪记录
多选题对于关注客户业务及可信客户业务存疑的应进行增强型尽职审查，增强型尽职审查包括哪些？（）A资金来源及用途是否合理，是否符合客户经营特点，交易规模与客户的资本实力、生产经营规模是否匹配。B对于交易要素涉及第二类敏感国家和地区名单的，还应审核交易的最终受益人（最终交易对手），确认交易对手是否在制裁名单内。C交易条款条件是否符合法律、法规规定，是否符合国际惯例，与背景资料等是否一致。D审查业务关联要素是否涉及制裁名单或锦州银行第一类敏感国家和地区名单。E交易涉及的货物或服务是否涉及禁运物项、货物或服务的产地或者运输目的地是否涉及第一类敏感国家和地区或禁运国家和地区。
多选题下面对个人外币现钞及现汇账户汇款说法正确的是？（）A自2018年9月20日起，锦州银行个人外币现钞账户支持汇出汇款功能，客户可将个人外币现钞账户中资金直接汇出B自2018年9月20日起，锦州银行个人外币现钞账户、现汇账户均能实现直接汇出功能C锦州银行个人外币现钞账户现阶段不支持汇出汇款功能D办理现钞汇款业务前，需在核心系统中开立“外汇及跨境人民币往帐待汇出—现钞”内部账户
多选题在客户信息制裁合规风险控制中，关于开展制裁筛查与审核，下面哪些说法是正确？（）A对客户及其相关方进行制裁名单筛查，发现命中制裁名单的，禁止建立业务关系B客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第一类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系C客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第二类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系D存在其他禁止准入类情况的，不得与其建立业务关系
多选题船舶服务贸易尽职调查包括哪些？（）A业务相关方：包括但不限于收付款人、相关银行等，上述各方等是否涉及制裁名单或锦州银行第一类敏感国家和地区名单。B船舶相关方：包括但不限于业务中涉及的船舶（IMO、船名等）、船公司、船舶代理公司（如有）等，上述各方等是否涉及制裁名单或锦州银行第一类敏感国家和地区名单。C船舶航线情况：可对应至特定航程的业务，查询相应的船舶航线，并按海运路线的核查要求处理D基础贸易：对于运费等涉及货运的业务，原则上还应了解基础货物贸易信息，包括但不限于货物名称、出口方（或提单上的托运人/发货人）、进口方（或提单上的收货人）等，审核上述各方是否涉及制裁名单或锦州银行第一类敏感国家和地区名单。
单选题国结系统密码遗忘或用户锁定的，须向总行国际业务部提交（），由总行系统管理员进行密码重置或解锁。A《锦州银行国际结算系统特殊事项申请表》B《锦州银行外汇上岗考试申请表》C《锦州银行办理结售汇业务机构信息变更备案表》
单选题发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。A《华夏反洗钱管理办法》B《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》C《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》D《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》
单选题《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》所称反洗钱和反恐融资监控名单，是指被相关国家、机构制裁或有（）以及根据相关规定需重点监控的客户信息汇总。A特大洗钱嫌疑B洗钱嫌疑C重大洗钱嫌疑D违反反洗钱规定