单选题大型银行辖内分支机构上年度发生案件或受到行政处罚的,应()。A停止审批新增机构计划B审慎控制新增机构计划C适当增加新增机构计划D机构新增计划不受影响

单选题
大型银行辖内分支机构上年度发生案件或受到行政处罚的,应()。
A

停止审批新增机构计划

B

审慎控制新增机构计划

C

适当增加新增机构计划

D

机构新增计划不受影响


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各保险机构省级分公司范围内发生2起(含)以上同类同质非法集资案件或涉案金额超过100万的重大非法集资案件后,应采取的下列措施不包含() A.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构人员开展全面风险排查B.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构业务开展全面风险排查C.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构福利发放开展全面风险排查D.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查

总行对各分支机构,以及各分支机构对辖内下级行下达支农再贷款额度时,原则上( ),允许跨年度周转使用。A.不规定期限B.规定期限C.3年以内D.5年以上

人民银行分支机构每年组织至少_______次对辖内金融机构冠字号码查询工作的全面检查或重点抽查。A.1B.2C.3

《授权委托管理规定》中的委托人是指( )A.农业银行法定代表人;B.农业银行辖属分支机构负责人;C.农业银行及其法定代表人或者辖属分支机构(含直属机构)及其负责人;D.农业银行及辖属分支机构(含直属机构)。

()负责有关银行业案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。A.人民银行B.银监局C.统计局D.公安局

上一年度发生非正常给付与退保事件,一年内不予批准其新设分支机构。( )

邮政储蓄一类网点、各级邮政储蓄银行或分支机构发生案件,邮政储蓄银行或分支机构在向上级报告的同时,应当向同级邮政企业通报。A正确B错误

银监局根据案件的性质和金额,组成相应(),负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。A、专案组B、督查组C、领导小组D、工作组

()负责有关案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。A、银监会B、银监局C、银行业金融机构D、银监会相关机关

银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为()。A、网点众多的分支机构B、内控薄弱的分支机构C、案件多发的分支机构D、评估年度内发生重大案件或发案数量较多的分支机构

对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人.

()负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。A、银监局B、银监会C、银行业金融机构总部D、银行业金融机构本部

人民银行各分支机构货币金银处原则上应在辖内发生一般防伪反假业务敏感事件后的()向防伪技术处报告。A、3个工作日内B、24小时内C、2个工作日内D、当天

根据人民银行规定,收单银行办理收单业务时,对于辖内大型、连锁优质商户和高风险商户应确保每月巡检()次。A、1B、2C、3D、4

人民银行分支机构应做好相关组织协调工作,确保辖内所有营业网点都能按规定进行()。A、账务核查B、财务核查C、联网核查D、反洗钱核查

发卡机构案件管理员主要职责有()。A、负责银行卡欺诈侦测业务系统发卡机构用户的设置。B、负责对分配至辖内的案件进行调查处理C、负责辖内银行卡相关案件的线索报送D、负责就需要协助调查的案件发起外部协助请求,并负责同辖内的外部机构进行衔接

农村合作金融机构重大突发性事件包括()A、 辖内出现挤提存款苗头或挤提事件B、 辖内发生2000万元人民币及以上金融诈骗C、 辖内发生100万元人民币及以上盗窃D、 造成人员伤亡或重大经济损失的爆炸案件E、 绑架信用社、合作银行高级管理人员的案件F、 丢失、被盗枪支、弹药和涉枪案件G、 抢劫营业网点或运钞车案件

大型银行辖内分支机构上年度发生案件或受到行政处罚的,应()。A、停止审批新增机构计划B、审慎控制新增机构计划C、适当增加新增机构计划D、机构新增计划不受影响

总行对各分支机构,以及各分支机构对辖内下级行下达支农再贷款额度时,原则上(),允许跨年度周转使用。A、不规定期限B、规定期限C、3年以内D、5年以上

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按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,对自查发现的案件,对被动发现案件,以及反复发生同质同类案件的,必须严格按照“一案四问责”和“上追两级”的要求落实责任追究。以下情况,应从重追究相关人员责任,错误的是()。A、省、市(地)辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件,县(市,含)以下机构年度内发生案件1次以上的B、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索及时报告、制止、整改、纠正、处理,或故意包庇隐瞒的C、发生案件后,不采取积极措施挽回影响和损失,或隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的D、案件引发支付风险或群体性事件,造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重的

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