多选题下面关于商业银行需要上报的可疑交易的叙述正确的有()。A短期内资金分散转入集中转出或者集中转入分散转出,与客户身份财务状况经营业务明显不符B短期内不同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准C法人其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款,或者自然人客户短期内频繁收取法人其他组织的汇款D长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付

多选题
下面关于商业银行需要上报的可疑交易的叙述正确的有()。
A

短期内资金分散转入集中转出或者集中转入分散转出,与客户身份财务状况经营业务明显不符

B

短期内不同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准

C

法人其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款,或者自然人客户短期内频繁收取法人其他组织的汇款

D

长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付


参考解析

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相关考题:

公司对上报过可疑交易的客户是如何进行后续管控的?() A、LA400核心业务系统对上报过可疑交易报告的客户自动进行标识,并记录上报情况B、同时,LA400核心业务系统会依可疑交易上报情况自动更新客户的风险等级,例如:对于上报过2605(涉及犯罪等其他可疑行为)可疑交易或最近两年内报告可疑交易3次或以上的客户,划分风险等级为2级;对于最近两年内报告可疑交易1次(含)以上3次(不含)以下的客户,划分风险等级为3级C、客户风险等级更新后,按照客户的最新风险等级,依《营运客户洗钱和恐怖融资风险管控细则》,在投保、保全、理赔环节对高风险客户实现系统拦截及人工审核等强化管控措施D、完成上报即可,不会对上报过可疑交易的客户进行后续管控

关于可疑交易季度回顾,检查要点包括但不限于:() A、是否每个工作日跑《可疑交易查询报表》,并做好相应的分析记录工作B、周回顾报表是否每周五跑一次,且跑出的数据是否与每天跑出的可疑交易查询报表匹配C、分公司上报可疑交易的上报及审批时效是否符合制度要求D、是否由另一初审以外人员对初核结果进行了复核并记录了复核结果

公司制度要求分公司报送可疑交易的时效是多少天内?() A、在可疑交易发生后3个工作日内B、判断需要上报可疑交易之日起3个工作日内C、在可疑交易发生后1个工作日内D、判断需要上报可疑交易之日起5个工作日内

对符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条、第十二条、第十三条所列的异常交易应如何处理?()A.仅利用技术手段筛选后直接上报B.除利用技术手段筛选后,还应审查交易背景、目的和性质C.对于有合理理由排除疑点的交易,不能作为可疑交易上报D.对于没有合理理由怀疑涉及洗钱等违法犯罪活动的交易或客户,也应作为可疑交易上报

案例处理是指对反洗钱系统生成的()综合分析后,进行排除或上报操作。 A、大额交易B、可疑交易C、可疑案例D、大额交易和可疑交易

重点可疑交易交易报告的分析步骤主要包括:初步筛选、进一步甄别、()三个步骤。 A.上报反洗钱监测分析中心B.提交可疑交易报告C.可疑交易类型判断D.上报当地人民银行分支机构

在反洗钱工作中,交易发生网点应负责()工作。 A、电子银行大额交易的补录B、电子银行可疑交易甄别C、电子银行可疑交易上报D、电子银行可疑交易补录

关于大额交易和可疑交易报告,以下表述正确的是?( )A.大额交易和可疑交易的报告方式不同B.大额交易和可疑交易的报告时限相同C.大额交易和可疑交易的报告时限不同D.大额交易和可疑交易的报告方式完全相同

反洗钱合规部门及其负责人应就可疑交易是否应该上报充分表达自己的意见或有权决定是否上报可疑交易。() 此题为判断题(对,错)。

同时具备大额及可疑交易条件的交易,应()报告。A、分别B、任选其中一项进行上报C、仅报告大额交易D、仅报告可疑交易

对于各营业网点上报大额和可疑支付交易有何规定?

反洗钱合规部门及其负责人应就可疑交易是否应该上报充分表达自己的意见或有权决定是否上报可疑交易。

下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有()A、应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作B、应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程C、应当规定涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程D、应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程

网点上报重点可疑交易专项报告、一般可疑交易线索报告,审批链均需过支行行长。

下列关于可疑交易上报注意事项正确的是:()A、重点可疑专项报告需上传附件B、一般可疑交易报告无需上传附件C、附件大小不得超过2MD、可疑分析意见需全面,描述需有交易笔数和金额的统计

商业银行应当认真遵循“了解你的客户”的原则,注意审查客户资金来源的真实性和合法性,提高对可疑交易的鉴别能力,如发现可疑交易,应当逐级上报,防止犯罪分子进行()活动。A、诈骗B、套现C、洗钱D、违规

以下哪种关于可疑交易报告的相关表述是正确的?()A、农业银行研制了疑似地下钱庄、诈骗、传销、集资、赌博、贩毒、恐怖融资、涉税、贪腐等相应洗钱风险模型B、金融机构应在可疑交易发生后的5个工作日内报告C、报告级别为“一般可疑”的报告,由二级分行审核完毕后通过系统上报D、报告级别为“重点可疑”及以上级别的可疑报告由二级、一级分行、总行逐级审核通过系统上报

如果一笔交易既符合大额交易报告标准又符合可疑交易报告标准的,应该()。A、仅报大额交易报告B、仅报可疑交易报告C、大额和可疑交易合并同时上报D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告

下面关于商业银行需要上报的可疑交易的叙述正确的有()。A、短期内资金分散转入集中转出或者集中转入分散转出,与客户身份财务状况经营业务明显不符B、短期内不同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准C、法人其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款,或者自然人客户短期内频繁收取法人其他组织的汇款D、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付

多选题在反洗钱工作中,交易发生网点应负责()工作。A电子银行大额交易的补录B电子银行可疑交易甄别C电子银行可疑交易上报D电子银行可疑交易补录

单选题对符合可疑交易的,经过监控和分析,应按有关规定及时上报()报告。A大额交易B可疑交易C大额交易分析报告D可疑交易分析报告

单选题下面关于中国反洗钱监测分析中心依法履行反洗钱监督管理的职责说法不正确的是()A接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告B建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息;C按照规定向各商业银行报告分析结果D要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

多选题下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有()A应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作B应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程C应当规定涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程D应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程

单选题商业银行应当认真遵循“了解你的客户”的原则,注意审查客户资金来源的真实性和合法性,提高对可疑交易的鉴别能力,如发现可疑交易,应当逐级上报,防止犯罪分子进行()活动。A诈骗B套现C洗钱D违规

多选题下列关于可疑交易上报注意事项正确的是:()A重点可疑专项报告需上传附件B一般可疑交易报告无需上传附件C附件大小不得超过2MD可疑分析意见需全面,描述需有交易笔数和金额的统计

判断题反洗钱合规部门及其负责人应就可疑交易是否应该上报充分表达自己的意见或有权决定是否上报可疑交易。A对B错

问答题对于各营业网点上报大额和可疑支付交易有何规定?