多选题评级项目组根据证券评级业务需要,按照评级对象的类型和特征应当收集的资料包括( )。A宏观经济、区域经济和行业资料B评级对象为一般主体时,相关基础资料、生产经营和财务资料C评级对象为非固定收益类产品时,还应当包括发行方案、募集资金用途、偿债保障措施安排以及偿债计划等D评级对象具有增信措施的,应当包括增信方案、担保方相关资料或抵质押资产的相关资料等
多选题
评级项目组根据证券评级业务需要,按照评级对象的类型和特征应当收集的资料包括( )。
A
宏观经济、区域经济和行业资料
B
评级对象为一般主体时,相关基础资料、生产经营和财务资料
C
评级对象为非固定收益类产品时,还应当包括发行方案、募集资金用途、偿债保障措施安排以及偿债计划等
D
评级对象具有增信措施的,应当包括增信方案、担保方相关资料或抵质押资产的相关资料等
参考解析
解析:
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第九条规定,评级项目组应当根据证券评级业务需要,按照评级对象的类型和特征确定资料收集的内容,包括但不限于:(一)宏观经济、区域经济和行业资料。包括宏观经济数据、区域经济数据、行业运行数据以及政府调控政策等;(二)评级对象为企业主体时,相关基础资料、生产经营和财务资料。包括企业税务登记文件、公司章程、股东信息及持股比例、公司治理情况、组织架构、人员状况、生产经营数据、设备技术资料、研发情况、管理制度文件、经营计划与总结报告、发展规划、公司及主要子公司财务审计报告、授信情况,以及公司及其控股股东、实际控制人、保证人在中国证监会证券期货市场失信信息公开查询平台、国家工商总局企业信息公示系统、国家税务总局的重大税收违法案件信息公布栏、最高人民法院失信被执行人信息查询平台、中国人民银行征信系统等主要信用信息平台中的相关记录等;(三)评级对象为固定收益类产品时,除第二项中要求的资料外,还应当包括发行方案、募集资金用途、偿债保障措施安排以及偿债计划等;(四)评级对象为资产支持证券时,除第三项中要求的资料外,还应当包括资产池内基础资产的相关资料、交易结构设计方案及其涉及主体的资料等;(五)评级对象具有增信措施的,应当包括增信方案、担保方相关资料或抵质押资产的相关资料等;(六)其他相关资料。包括项目可行性研究报告、对外担保、法律诉讼以及其他重大事项等。
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第九条规定,评级项目组应当根据证券评级业务需要,按照评级对象的类型和特征确定资料收集的内容,包括但不限于:(一)宏观经济、区域经济和行业资料。包括宏观经济数据、区域经济数据、行业运行数据以及政府调控政策等;(二)评级对象为企业主体时,相关基础资料、生产经营和财务资料。包括企业税务登记文件、公司章程、股东信息及持股比例、公司治理情况、组织架构、人员状况、生产经营数据、设备技术资料、研发情况、管理制度文件、经营计划与总结报告、发展规划、公司及主要子公司财务审计报告、授信情况,以及公司及其控股股东、实际控制人、保证人在中国证监会证券期货市场失信信息公开查询平台、国家工商总局企业信息公示系统、国家税务总局的重大税收违法案件信息公布栏、最高人民法院失信被执行人信息查询平台、中国人民银行征信系统等主要信用信息平台中的相关记录等;(三)评级对象为固定收益类产品时,除第二项中要求的资料外,还应当包括发行方案、募集资金用途、偿债保障措施安排以及偿债计划等;(四)评级对象为资产支持证券时,除第三项中要求的资料外,还应当包括资产池内基础资产的相关资料、交易结构设计方案及其涉及主体的资料等;(五)评级对象具有增信措施的,应当包括增信方案、担保方相关资料或抵质押资产的相关资料等;(六)其他相关资料。包括项目可行性研究报告、对外担保、法律诉讼以及其他重大事项等。
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根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构从事证券评级业务,应当遵守的有关规范包括( )。A.遵守行业规范、职业道德和业务规则,勤勉尽责,审慎分析B.证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得受托开展证券评级业务c.应当建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能D.建立健全“防火墙”制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,说法正确的有()。Ⅰ.首次评级时,评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日Ⅱ.评级对象对评级结果存在异议的,可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请,信用评级委员会应当受理其申请Ⅲ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告Ⅳ.对于一年期内的固定收益类产品,证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告Ⅴ.证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于10年A、Ⅱ、ⅢB、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则(试行)》,下列说法正确的有()。Ⅰ.首次评级时,证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书,再进场开展尽职调查,之后再全额收取首次评级费用Ⅱ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日Ⅲ.评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分Ⅳ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日Ⅴ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯,另有规定的除外A、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅴ
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,下列说法正确的有( )。Ⅰ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日Ⅱ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日Ⅲ.证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可Ⅳ.进行连续评级的,如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的,证券评级机构应当进场开展尽职调查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ
评级准备环节,描述错的是( )A.项目组实行组长负责制,至少由两名评级分析人员组成。B.证券评级机构应对项目组成员进行利益冲突审查,项目组成员应签署利益冲突回避承诺书。C.项目组组长应当具备证券业从业资格,且从事资信评级业务2年以上。D.项目组按照评级项目需要,制订完善的评级工作计划。
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是( )。A.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序B.评级标准有调整的可以不予披露C.证券评级机构开展证券评级业务,应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度,加强度证券评级业务的流程管理和质量控制,切实提高证券评级业务水平D.证券评级机构应当建立回避制度
单选题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》,下列关于评级业务的说法错误的是( )。A信用评级机构应当对评级业务制度分层分类披露B信用评级机构应当披露评级程序文件C信用评级机构应当公开披露内部控制和管理制度D评级业务制度应当包括开展评级项目的业务制度和程序文件,以及评级业务其他方面的政策与流程
单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,说法正确的有( )。[2017年9月真题]Ⅰ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日Ⅱ.评级对象对评级结果存在异议的,可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请,信用评级委员会应当受理其申请Ⅲ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告Ⅳ.对于一年期内的固定收益类产品,证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告Ⅴ.证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于10年AⅡ、ⅢBⅣ、ⅤCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅢ、Ⅳ、Ⅴ
单选题下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有( )。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全“防火墙”制度A①②③B①③④C②③④D①②③④
单选题关于尽职调查的相关要求,下列说法错误的是( )。A尽职调查工作中,评级项目组不得授意或协同评级对象及其他利益相关方假造或隐瞒对评级结果产生重大影响的资料B未经委托方同意,在任何情形下证券评级机构及其相关工作人员都不得泄漏有关评级资料和信息C尽职调查工作中,证券评级机构应当采取措施避免利益冲突,证券评级机构股东不得兼任评级总监D证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括( )。A证券评级机构基本信息B受评级机构的相关信息C评级结果质量统计情况D内部控制制度和管理制度
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,证券评级机构应当建立( )。A客户意见反馈制度B客户投诉机制C评级项目组尽职调查工作评价机制D评级项目组合规调查工作评价机制
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构应当及时披露的信用评级信息包括( )。A首次信用评级信息B涉及受评级机构商业秘密的信息C跟踪信用评级信息D评级有效期内的评级行动和评级决策