单选题基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。A公司是否独立运作B公平交易制度建设及执行情况C重大关联交易的执行情况D基金公司的收入情况
单选题
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。
A
公司是否独立运作
B
公平交易制度建设及执行情况
C
重大关联交易的执行情况
D
基金公司的收入情况
参考解析
解析:
合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外,合规检查还包括:①公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;②基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外,合规检查还包括:①公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;②基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
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单选题下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是()。A基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令B基金经理负责审核投资指令的合法合规性C交易员接到交易指令时,必须立刻进行交易D交易员必须公平、公正地执行交易
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