一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况.D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。

A.公司是否独立运作
B.公司员工工资是否符合规定
C.公平交易制度建设及执行情况.
D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

参考解析

解析：公司员工特别是投资者、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金来公开信息获取利益的情况

相关考题：

基金管理人的合规管理目标不包括()A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险
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()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理
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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇
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基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价
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一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括( )。A、制定合规审核机制B、合规审核处罚C、合规审核调查D、合规审核评价
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基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象
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（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。A.合规检查B.合规审核C.合规培训D.合规投诉处理
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基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价
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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责任人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇
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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规部门的人员配置
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基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人合规风险理体系C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金持有人依法合规经营
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（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制B.合规政策C.合规组织D.合规原则
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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、合规部门的人员配置
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基金公司合规管理的目标包括（ ）Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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基金管理人的合规审核程序不包括（）。A、制定合规审核机制B、确定合规审查人员C、合规审核调查D、合规审核评价
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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、合规管理部门的薪资待遇
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基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B、合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C、有效落实合规考核机制D、积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
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基金管理人的合规管理目标不包括（）。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、避免基金管理人的操作风险
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合规与风险控制部的职责不包括（）。A、风险的日常管理B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D、定期对本部门的合规风险进行评估
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一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题基金管理人的合规审核程序不包括（）。A制定合规审核机制B确定合规审查人员C合规审核调查D合规审核评价
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单选题基金管理人的合规审核不包括（　　）。A制定合规审核机制B确定合规审查人员C合规审核调查D合规审核评价
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单选题（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规章程B合规规范C合规规则D合规政策
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单选题基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。A制定合规审核机制B合规审核调查C合规审核后续完善D合规审核评价
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单选题基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。A基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C有效落实合规考核机制D积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
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单选题基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。A基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B有效落实风险隔离机制C积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育D加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
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单选题（　　）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A合规审核B合规检查C合规培训D合规投诉处理
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