单选题中国证监会应当自受理基金申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。A2个月B3个月C5个月D6个月

单选题
中国证监会应当自受理基金申请之日起(  )内做出注册或者不予注册的决定。
A

2个月

B

3个月

C

5个月

D

6个月


参考解析

解析:

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单选题以下关于封闭式基金的表述,错误的是(  )。A封闭式基金的规模是固定的B由基金公司直销、商业银行代销C在证券交易所上市交易D通过证券公司进行委托买卖

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单选题关于忠诚尽责的基本要求的说法,不正确的为( )A不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C不得私下接受客户委托买卖证券期货D可以从事与投资人产生利益相冲突的活动

判断题根据投资对象的不同,可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A对B错

单选题一般情况下,以下基金信息的披露时间无法事先预见的是()。A临时信息披露B基金募集信息披露C基金份额上市交易公告书D基金季度报告

单选题基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重( )。A审慎的对投资者进行调查B对投资的风险进行评价C根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品D对投资者进行投资知识教育

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单选题下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是(  )。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题以下属于欺诈客户的是()。A基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险B基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏C基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料D基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

单选题关于私募基金托管,以下描述正确的是()。A除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管入托管B若投资人信任基金管理人,私募基金可以不托管,也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措麓和纠纷解决机制C私募基金的托管人可以是基金管理人的股东D私募基金必须由基金托管人托管

单选题基金销售人员陈述基金的过往业绩应当( )。A提供业绩信息的原始出处B不片面夸大过往业绩C不预测未来业绩D以上都是

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单选题某封闭式基金募集期限届满,满足募集备案的条件是( )。A基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为200人B基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为150人C基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数为240人D基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数为100人

多选题客户经理在开始一次电话销售前,应该做以下哪些物品方面的准备()。A客户资料B笔、记录表格C计时器D传真

单选题下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是(  )。A树立风险控制意识,强化投资风险管理B合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C区分投资分析和建议演示中的事实和假设D交易结束马上销毁记录

单选题()即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。A权益保护教育B资产配置教育C风险防范教育D投资决策教育

单选题下列属于基金托管人职责的是( )。A编制中期和年度基金报告B按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜D安全保管基金财产

单选题电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少()秒钟的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A5B3C10D15

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单选题不同的客户经理在面对相同的境况时往往出现不同的心态,积极的心态有助于更好的达成销售,消极的心态则是销售的阻碍因素,请判断以下项目中哪项属于消极的心态()。A天气突变/环境不利我就应该更加努力B遇到难题/分析问题症结,寻找解决之道C销售小有机会/归功于运气和机会D与别人合作/全心全意,争取双赢

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