单选题下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是( )。A树立风险控制意识,强化投资风险管理B合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C区分投资分析和建议演示中的事实和假设D交易结束马上销毁记录
单选题
下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是( )。
A
树立风险控制意识,强化投资风险管理
B
合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C
区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D
交易结束马上销毁记录
参考解析
解析:
D项,基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。
D项,基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。
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下列行为属于非法采集血液,但不包括A、未经批准,擅自设置血站,开展采供血活动的B、已被注销的血站,仍开展采供血活动的C、已取得设置批准但尚未取得《血站执业许可证》即开展采供血活动D、《血站执业许可证》有效期满未再次登记仍开展采供血活动的E、《血站执业许可证》丢失,仍开展采供血活动的
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小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反( )要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动
某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动。甲的行为违反了( )。A.注册监管B.持续学习C.持证上岗D.审慎开展的执业活动
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某基金管理公司的研究人员,在进行投资分析时,由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究成果,就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员( )的要求。A.保守秘密B.审慎开展执业活动C.不得进行不正当竞争D.优先考虑客户利益
小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反了()要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动
基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动
单选题基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求。A持证上岗B持续学习C保守秘密D审慎开展执业活动
单选题下列行为属于非法采集血液,但不包括()。A未经批准,擅自设置血站,开展采供血活动的B已被注销的血站,仍开展采供血活动的C已取得设置批准但尚未取得《血站执业许可证》即开展采供血活动D《血站执业许可证》有效期满未再次登记仍开展采供血活动的E《血站执业许可证》丢失,仍开展采供血活动的
单选题小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反了()要求。A持证上岗B持续学习C保守秘密D审慎开展执业活动