单选题下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是(  )。A树立风险控制意识,强化投资风险管理B合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C区分投资分析和建议演示中的事实和假设D交易结束马上销毁记录

单选题
下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是(  )。
A

树立风险控制意识,强化投资风险管理

B

合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C

区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D

交易结束马上销毁记录


参考解析

解析:
D项,基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。

相关考题:

下列不属于专业审慎基本要求的是( )。A.持证上岗B.持续学习C.审慎开展执业活动D.诚实守信

专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,其中不包括( )。A.持证上岗B.公平对待客户C.持续学习D.审慎开展执业活动

下列行为属于非法采集血液,但不包括A、未经批准,擅自设置血站,开展采供血活动的B、已被注销的血站,仍开展采供血活动的C、已取得设置批准但尚未取得《血站执业许可证》即开展采供血活动D、《血站执业许可证》有效期满未再次登记仍开展采供血活动的E、《血站执业许可证》丢失,仍开展采供血活动的

某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。A.注册监管B.持续学习C.持证上岗D.审慎开展的执业活动

小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反( )要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动

基金从业人员勤勉审慎地开展业务,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为,这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的( )。A.职业要求B.道德要求C.纪律要求D.法律要求

下列不属于审慎开展执业活动要求的是( )。A.向客户推荐合适的基金B.记载保留适当记录C.以自己的依据提供投资建议D.树立风险控制意识

关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求,下列表述错误的是( )。A.持续学习B.持证上岗C.客户利益最大化D.审慎开展执业活动

某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动。甲的行为违反了( )。A.注册监管B.持续学习C.持证上岗D.审慎开展的执业活动

下列( )行为违反了审慎开展执业活动的要求。Ⅰ.交易结束马上销毁记录Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实和假设Ⅲ.牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平Ⅳ.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

某基金管理公司的研究人员,在进行投资分析时,由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究成果,就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员( )的要求。A.保守秘密B.审慎开展执业活动C.不得进行不正当竞争D.优先考虑客户利益

基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其行为违反了()要求。A、忠诚敬业B、廉洁公正C、客户至上D、专业审慎

小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反了()要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动

专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。A、持证上岗B、恪尽职守C、持续学习D、审慎开展执业活动

基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动

关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是()。A、持证上岗B、具有本科以上学历C、持续学习D、审慎开展执业活动

某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了()。A、注册监管B、持续学习C、持证上岗D、审慎开展的执业活动

下述各项中()不是专业审慎的基本要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动

单选题专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括( )。A持证上岗B忠诚敬业C持续学习D审慎开展执业活动

单选题基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求。A持证上岗B持续学习C保守秘密D审慎开展执业活动

单选题下列关于基金职业道德规范中对基金从业人员专业审慎的基本要求的说法错误的是( )。A持证上岗B具有本科以上学历C持续学习D审慎开展执业活动

单选题下列行为属于非法采集血液,但不包括()。A未经批准,擅自设置血站,开展采供血活动的B已被注销的血站,仍开展采供血活动的C已取得设置批准但尚未取得《血站执业许可证》即开展采供血活动D《血站执业许可证》有效期满未再次登记仍开展采供血活动的E《血站执业许可证》丢失,仍开展采供血活动的

单选题基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其行为违反了()要求。A忠诚敬业B廉洁公正C客户至上D专业审慎

单选题专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。A持证上岗B恪尽职守C持续学习D审慎开展执业活动

单选题下述各项中()不是专业审慎的基本要求。A持证上岗B持续学习C保守秘密D审慎开展执业活动

单选题关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是()。A持证上岗B具有本科以上学历C持续学习D审慎开展执业活动

单选题小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反了()要求。A持证上岗B持续学习C保守秘密D审慎开展执业活动