单选题中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料,包括与()的往来函件,电话记录,走访记录,谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导批示。A政策性银行B商业银行C金融机构D人民银行及其分支机构
单选题
中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料,包括与()的往来函件,电话记录,走访记录,谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导批示。
A
政策性银行
B
商业银行
C
金融机构
D
人民银行及其分支机构
参考解析
解析:
暂无解析
相关考题:
多选题符合()条件时,金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任:A销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和本办法的要求。B金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。C所有销售金融产品的金融机构都可以
单选题在被保险人或者()请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当核对被保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认被保险人、受益人与投保人之间的关系,登记被保险人、受益人身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A保险人B受益人C投保人D申请人
单选题根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》([2014]第1号令),因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被冻结资产的,资产所有人、控制人或管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报公安部审核,公安部在收到申请之日起()内进行审查处理。A5日B10日C30日D10个工作日
单选题注册验资资金以现金方式存入,出资人需提取现金的,应出具缴存现金时的()。A现金缴款单原件及其有效身份证件B现金缴款单复印件及其有效身份证件C验资证明及其有效身份证件D现金缴款单原件及身份证
多选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的()金融机构。A政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。B证券公司、期货公司、基金管理公司。C保险公司、保险资产管理公司。D信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。
多选题《金融机构反洗钱规定》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列()机构。A商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行B保险公估机构、保险经纪公司C保险公司、保险资产管理公司D信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司E证券公司、期货经纪公司、基金管理公司
单选题关于反洗钱调查的管辖,下列说法错误的是()A《反洗钱法》明确规定了反洗钱调查权属于中国人民银行和其省一级分支机构,因此在中国人民银行和其省一级分支机构之间应有管辖上的划分。B管辖划分时,一般要考虑调查难度、地域和级别问题,这些也与公安机关、司法机关的地域管辖和级别管辖相适应。C中国人民银行及其省一级分支机构在反洗钱调查上的分工以地域管辖为原则,中国人民银行各省一级分支机构之间以级别管辖为原则D对跨辖区的可疑交易活动,中国人民银行各省一级分支机构之间要相互协作
单选题反洗钱保密信息和资料包括因依法履行反洗钱职责和义务获得的客户身份资料和交易信息、()、报告大额和可疑交易信息、配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管报送信息等。A客户洗钱风险等级分类信息B账户信息C身份证信息D联网核查信息
多选题实施现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料()A账户信息,包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料B交易记录,包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证C其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料D其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
单选题为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或等值外币()以上的现金存取业务时,金融机构必须核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件。A5仟美元B5万美元C1万美元D1仟美元