判断题ATM"7014"账户核对过程中发现不符,应做为风险事件,及时报送上级主管部门和个人金融部。A对B错

判断题
ATM"7014"账户核对过程中发现不符,应做为风险事件,及时报送上级主管部门和个人金融部。
A

B


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相关考题:

在汛期,河道、水库、水电站、闸坝等水工程管理单位必须按照规定对水工程进行巡查,发现险情,必须立即采取抢护措施,并及时向()报告。 A、防汛指挥部B、上级主管部门C、防汛指挥部或上级主管部门D、防汛指挥部和上级主管部门

在个人抵押授信贷款的贷后检查中,如发现贷款存在重大风险事项,经办人应( )。A.及时向部门负责人汇报B.停止发放贷款C.制定相应的处理方案D.及时报告信贷风险管理部门E.及时报告上级行业务主管部门

如发现ATM显示账户已扣款,但未吐钞或卡片被吞,应及时到ATM所属银行网点或致电24小时客服热线请求帮助。A对B错

对不符合继续做为后备干部的,应及时进行调整。

员工发现下列哪些情况,须第一时间向部室经理或上级主管部门报告()A、案件和案件隐患B、风险事件C、重大内控漏洞D、员工行为失范

相关单位、班组人员发现各类图实不符的情况,及时填写核对单报送调度中心方式组。

特种混凝土配合比经过技术攻关,由上级审批确认,技术科长负责组织执行,配合比执行过程中出现的相关问题及时报送上级主管部门

银行业金融机构案件(风险)信息报送应坚持及时、真实的原则。

如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索,应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查,排查结束后()个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。A、2B、3C、5D、10

如发现ATM显示账户已扣款,但未吐钞或卡片被吞,应及时到ATM所属银行网点或致电24小时客服热线请求帮助。

在类信贷业务存续期检查中如发现存在影响交易对手履约能力的风险事件,应根据总行金融市场风险管理部《关于建立金融市场条线类信贷业务信用风险事件报告制度的通知》及兴业银行同业客户授信后尽职管理等相关规定,及时向()双线报告。A、信用审查部门B、风险管理部门C、分行办公室D、该业务主管部门

ATM"7014"账户核对过程中发现不符,应做为风险事件,及时报送上级主管部门和个人金融部。

在反洗钱现场检查过程中,反洗钱部门发现金融机构违反账户实名制、账户管理规定等支付结算制度的,应及时移交()处理。A、支付结算部门B、合规部C、监察部D、稽核部

发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的,应及时向()报告。A、营运管理部B、个人金融业务部C、反洗钱主管部门

营业网点如何及时发现银行卡长款差错()。A、及时清钞B、认真与特约商户核对交易明细C、将商户账户余额与系统输出的报表核对D、查看ATM现交易明细表

以下对部门风险分析报告报告路径的表述正确的是()。A、县级行运营管理部门将本部门风险分析报告报送二级分行风险管理部B、二级分行个人金融部将本部门风险分析报告报送上级风险管理部和个人金融部C、一级分行电子银行部将本部门风险分析报告报送上级风险管理部D、总行金融市场部将本部门风险分析报告报送总行风险管理部和总行高管层

操作风险点识别结果必须同时向风险识别单位同级的风险管理部门和上级业务主管部门报送。

自动柜员机账务管理人员应()核对登记簿》ATM现金分项,发现差错应及时查找处理。A、隔日B、每周C、每月D、每日

根据银监会的风险提示,金融机构发现有涉嫌诈骗的外国人开户时,应及时将开户资料报送()把关分析,并立即报公安机关。A、开立银行账户主管部门B、工商局C、外汇局D、总行

实物贵金属入库核对过程中发现不符,物品管理员应当场向合作公司送货人员指出,同时及时上报分行个金部。接到分行个金部电话核实后,可先办理入库手续。

多选题在个人信贷业务尽职监督检查中,如发现风险隐患或被出具底稿,则被监督行应及时将整改情况和结果反馈至()。A同级内控合规部门B上级审计部门C上级纪检监察部门D上级住房金融与个人信贷部门

多选题制定重大事项报告管理办法的目的是:()A防范金融风险B维护区域金融稳定C及时发现潜在风险点D规范金融机构重大事项报送行为

多选题员工发现下列哪些情况,须第一时间向部室经理或上级主管部门报告()A案件和案件隐患B风险事件C重大内控漏洞D员工行为失范

单选题在反洗钱现场检查过程中,反洗钱部门发现金融机构违反账户实名制、账户管理规定等支付结算制度的,应及时移交()处理。A支付结算部门B合规部C监察部D稽核部

单选题以下对部门风险分析报告报告路径的表述正确的是()。A县级行运营管理部门将本部门风险分析报告报送二级分行风险管理部B二级分行个人金融部将本部门风险分析报告报送上级风险管理部和个人金融部C一级分行电子银行部将本部门风险分析报告报送上级风险管理部D总行金融市场部将本部门风险分析报告报送总行风险管理部和总行高管层

单选题发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的,应及时向()报告。A营运管理部B个人金融业务部C反洗钱主管部门

多选题在类信贷业务存续期检查中如发现存在影响交易对手履约能力的风险事件,应根据总行金融市场风险管理部《关于建立金融市场条线类信贷业务信用风险事件报告制度的通知》及兴业银行同业客户授信后尽职管理等相关规定,及时向()双线报告。A信用审查部门B风险管理部门C分行办公室D该业务主管部门